化学工业部


化工建设项目竣工验收实施办法
化学工业部



竣工验收工作是全面总结和考核建设成果，检验设计、施工质量的重要建设程序，对促进建设项目及时交付生产，充分发挥投资效益，提高化工建设的管理水平有着重要作用。根据国家计委“关于印发《建设项目（工程）竣工验收办法》的通知”精神（计建设［1990］1215号
），结合化工行业的特点，特制定本办法。
一、竣工验收范围和内容
凡新建、扩建、改建的基本建设和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，具备投产和使用条件，符合验收标准的，必须及时组织竣工验收，办理固定资产移交手续。
二、竣工验收依据
批准的可行性研究报告，初步设计和施工图设计，现行施工技术验收规范以及上级主管部门批准的变更、调整文件等。
从国外引进新技术、成套设备或单机设备以及中外合资建设项目，还应按照签定的合同和国外提供的设计文件等资料，进行验收。
三、竣工验收标准
（一）生产性装置和公用、辅助性公用设施，已按设计内容要求建成，能满足生产使用。
（二）能够生产出设计文件规定的产品。经考核，生产能力、工艺指标、产品质量、主要原材料消耗、主要设备、自控水平等经济技术指标达到设计要求。
（三）按国家环保要求，严格执行国家规定的“三同时”制度。在项目建成投产的同时，“三废”治理工作按设计规定的内容同时建成投产。劳动保护、工业卫生、安全消防设施等符合设计要求。
（四）技术文件、档案资料齐全、完整。
（五）生活福利实施按设计要求基本建成，能够适应投产初期的需要。
（六）化学矿山建设按设计内容完成采矿试生产和选矿试运转。
（七）引进装置的验收标准按合同规定执行。
四、竣工验收时间及要求
（一）生产装置经试车考核，已达到设计能力，要及时向国家上报新增生产能力，并办理竣工验收。化工建设项目，从化工投料试车出产品时起一般安排三个月的试生产。在试生产期间选择适当时机对生产装置进行生产考核（一般为72小时）。完成生产考核后即办理竣工验收，办理
交付使用资产手续。
（二）生产装置经试车考核证明能生产出合格产品，但确实达不到设计能力的，由主管部门组织有关单位进行核定，可按实际考核能力核定新的生产能力，并以此为依据进行工程竣工验收。
（三）生产装置经试车考核，能生产出合格产品，也能达到设计生产能力，但由于原料、燃料、销路及经济效益等原因投产后不能达产，甚至要发生亏损的项目，也应分析原因按期组织验收，新增生产能力仍按设计能力计算。
（四）少数项目建成后，经化工投料试车发生工艺技术和设备缺陷等问题，使生产装置试车不正常或不能生产合格产品的，由建设单位组织设计、施工等单位进行鉴定，分析原因，提出责任报告。对存在问题提出整改完善方案，经主管部门批准后实施，尽快达标达产。整改完善时间一
般不得超过两年。待条件具备后即办理工程竣工验收，办理交付使用资产手续。
（五）有的建设项目主要生产装置及配套工程符合竣工验收标准，只是少数零星土建工程及个别设备没有到货安装，但不影响正常生产，亦应办理竣工验收手续。对剩余工作量按设计内容一次审定工程尾工，留足投资，包干使用，限期完成。
（六）已具备竣工验收标准的项目，必须抓紧时间进行验收的各项准备工作，尽快办理工程竣工验收和交付使用资产手续，一年内不办理验收和交付使用资产手续的，新的建设项目不得开工建设。
五、竣工验收组织
（一）按照国家计委（计建设［1990］1215号）文件规定，基建大中型项目由国家计委或由国家计委委托的行业主管部门、地方主管部门组织验收。一般大中型建设项目和限额以上技改项目由项目所在省、区、市主管部门以及部建设协调司共同组织验收。
（二）部直属企业建设项目由部建设协调司或有关司局组织验收。
（三）地方企业小型基建和技改项目按各省、区、市的规定办理。
（四）受国务院和国家计委委托，由主管部门或地方综合部门组织验收的化工国家重点工程和大型建设项目其环保设施由化工部环境保护办公室会同地方主管部门组织预验收。
（五）根据工程规模大小及复杂程度组织验收委员会或验收领导小组。验收委员会设主任委员1名，副主任委员2－3名，委员若干名；验收领导小组设组长一名，副组长1－2名，成员若干名。验收工作应邀请参加单位主要有：当地建委、计委、经委、财政、银行、环保、劳动、统
计、消防、卫生、档案及建设单位等。化工部参加的单位主要有：建设协调司、计划司、财务司及其他有关司局。勘察、设计、施工单位也应参加竣工验收工作。
六、竣工验收方法和步骤
根据化工建设项目的特点，竣工验收可分为单项工程验收和全部工程验收两种情况。
（一）单项工程验收：一个单项工程，已按设计要求建完，经试车考核已具备使用条件，建设单位要及时组织设计、施工单位对工程质量进行评定，整理有关施工技术资料和竣工图（竣工图的编制按原国家建委“编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定”（建发施字［1982］50
号））执行，办理单项工程财务决算和交付使用资产交接手续，而后按单项工程上报新增生产能力。
由几个施工单位负责施工的单项工程，当其中某一个单位所负责的部分已按设计要求完成，即可向建设单位办理交工手续。
（二）全部工程验收：整个建设项目已符合本规定的竣工验收标准，即应进行全部工程验收。全部工程验收具体可按三个步骤进行：
1．准备阶段
（1）按照原国家建委规定编制好工程竣工图；
（2）对财务进行清理，按有关规定编制竣工决算并报主管部门批准；对基本建设项目的竣工决算需报上级审计部门进行审计，部直属建设项目的竣工决算需报部财务司和审计局进行审查；
（3）按批准的设计文件清理工程量和剩余尾工，并提出处理意见；
（4）对应该移交的工程办理移交手续，对固定资产进行清理并编好固定资产清册；
（5）清理工程“三材”使用量和库存物资，并提出处理意见；
（6）对设计、施工和主要设备质量进行质量评定或核定。其中国家重点项目的工程质量必须由部化工质量监督站或其委托的质量监督部门对工程质量进行评定或核定，一般大中型项目由各省化工质量监督站进行评定或核定；
（7）对各种竣工资料，包括“三废”治理、工业卫生、安全消防。劳动保护等资料整理分类，装订成册；
（8）编写竣工验收报告；
（9）代国家验收委员会起草工程竣工验收鉴定书。
为落实各项准备工作，以建设单位为主，组织施工、设计，生产等单位并邀请当地银行参加。适时组成项目竣工验收小组或竣工验收办公室，负责竣工验收的具体准备工作。
2．资料审查阶段
准备工作就绪后，将竣工验收报告及其它资料在送主管部门审查的同时，分送当地有关部门审查。凡属部组织和参加的验收项目，竣工验收报告及鉴定书要报送部建设协调司审阅，并就验收组织及验收会议的有关事项进行商议。
3．验收阶段
工程竣工验收一般采取验收会议形式进行。验收会议由验收委员会或验收领导小组负责组织。国家重点工程和大型化工项目在正式验收前可组织预验收，一般项目可按环保消防、工业卫生等专业对口进行预验收。正式验收时，验收委员会或验收领导小组要听取工程竣工验收报告和预验
收工作情况的汇报；审阅工程档案资料；检查验收工程现场；对工程建设、设计、施工和设备质量、经济效益等工作作出全面评价；对未完工程和遗留问题提出处理意见。组织讨论通过工程竣工验收鉴定书并验收签字。不合格工程不予验收。
七、其它
1．化工建设项目经过工程竣工验收并取得国家验收鉴定证后，方可交付生产管理。
2．本办法由化工部建设协调司负责解释。
3．本办法自发布之日起实行。《化学工业部基本建设工程竣工验收暂行办法》（［83］化基字第450号）同时废止。

附件一：竣工验收报告的主要内容
（一）竣工验收报告文字说明部分
1．建设情况
（1）工程项目批准依据、建设规模、产品方案及新增生产能力
（2）设计情况，包括设计依据、设计单位、设计阶段、设计批准部门、重大设计变更等
（3）施工情况，包括施工单位、历年施工形象进度、施工中大事记录等
（4）设计概算、竣工决算和交付使用资产的总额及其构成分析
（5）化学矿山建设项目要专门编制施工终了的地质、矿量的变更报告
2．生产准备状况，包括组织机构、人员培训、原材料、水、电、汽设备维修和安全技术准备状况。矿山项目要编制投产前的三级（二级）矿量报告
3．试车考核情况，各阶段试车结果及各项经济指标考核结果。矿山项目要编制采矿试验，选矿试生产结果和各项技术经济指标的报告
4．工程质量总评
5．三废治理工程完成情况和试运转结果
6．劳动保护、工业卫生方面的情况
7．工程遗留问题及处理意见
8．外事工作和合同执行情况
9．投资效果分析
10．经验教训
（二）竣工验收报告的附表
1．竣工工程概况表（附表一）
2．已完工程明细一览表（附表二）
3．未完工程明细一览表（附表三）
4．工程竣工验收清册及交付使用资产表（附表四）
5．移交设备、工具、器具、家具清册（附表五）
6．库存结余设备、材料表（附表六）
7．重大事故一览表（附表七）
8．重大设计变更一览表（附表八）
9．单项工程质量评定表（附表九）
10．关键设备质量评定表（附表十）
11．“三废”治理情况表（附表十一）
12．工业卫生、劳动保护情况表（附表十二）
13．化学矿山建设项目地质勘探储量一览表（附表十三）

附件二：验收鉴定书的内容
1．工程名称
2．建设规模
3．工程地址
4．移交生产日期
5．工程建设情况总说明
6．验收委员会鉴定意见
7．验收委员会名单及验收签字
注：竣工验收报告和验收鉴定书为十六开本，封面为色烫金字。

附件三：施工单位移交给建设单位的技术资料
1．永久性水准点的座标位置。主要建筑物、构筑物、测绘记录和沉降观测及变形观测记录；
2．图纸会审记录和设计变更通知单；
3．材料、构件和设备质量合格证明；
4．施工记录和隐蔽工程证书；
5．工程质量检验评定和事故处理资料；
6．设备调试和试压、试运转记录；
7．主体结构和主要部位试件材料试验检验记录；
8．按原国家建委（88〕建发施字50号文规定应由施工单位提供的竣工图和其它有关技术文件；
9．矿山建设项目，要提交井上下测量控制成果资料、井上下对照图、露天矿坑基建终了图。矿井（坑）地质素描图、地质图件资料及三级矿量计算资料、巷道断面图及生产能力测定资料、地下工程与隐蔽工程记录、采矿试验与选矿试生产成果。

附件四：化学矿山基本建设形成生产能力的标准
（一）采矿
1．按批准设计规定建成设计规模时所需的采矿全部基建工程。并形成设计规定应保有的与矿山设计能力相适应的各级矿量。各级矿量的保有期限，应按《化学矿山三级（二）矿量管理办法》（试行）（［80］化矿字第1067号）执行。
2．按设计规定建成提升、运输、通风、排水、供水、供电、压风、防洪、排废、破碎、储运及修理设施等工业建设。并按设计规定配齐矿山生产设备。
（二）选矿
按批准设计规定的产品流程建成全部工程。即建成设计规定的原矿储运、破碎筛分、磨矿分级、选矿工艺、脱水干燥、尾矿精矿设施，以及供排水、供电、供热、压缩空气、运输、选矿药剂、选矿试验、化验分析等辅助配套工程，并按设计规定配齐选矿生产设备。
（三）按环保要求，在主体工程建成投产的同时，环保和综合利用工程按设计规定建成。
（四）职工宿舍和公共福利设施按批准设计规定建设，并能适应投产的需要（新建项目的生活福利设施竣工面积一般不低于设计总面积的三分之二）。
（五）工程经验收，质量合格，联运负荷试运转正常。
（六）生产准备工作能适应试车考核的需要（包括生产和管理人员的配备，工人培训、工器具购置、原材料、燃料、备品备件等）。
（七）一些投产项目，已按批准设计规定建成，符合上述新增生产能力条件的基本要求，仅是其中个别非主要生产环节的少数非主要设备及某些特殊材料短期不能解决，或部分辅助设备配套不全，经采取必要的措施后，暂不影响正常生产，并经主管部门同意后，可先移交生产，计算新
增生产能力。



1997年4月10日
民事诉讼中的自认及其效力


　　徐 新

　　一、问题的提出

　　民事诉讼中的自认，是指当事人一方对他方所主张的不利于己的事实承认其为真实的意思表示。广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，因而多数国家对其皆有较为详细的规定。就其性质而言，无论在英美法系还是大陆法系，诉讼中的自认均具有证据法则的性质，亦即具有免除对方当事人举证责任的作用，其法定效力在于可以限制争执以及举证的范围。我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的正面规定，只在最高人民法院颁行的《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》的第７５条以司法解释的形式对自认制度作了确认，即一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求明确表示承认的，当事人无须举证。这一规定对弥补我国民事诉讼证据制度的缺陷有一定的积极意义，但是，其无法涵盖自认制度的丰富内涵，无法满足民事诉讼实践的客观需要，也因此在司法实践过程中出现了许多困境和问题。

　　第一，立法滞后于社会主义市场经济所需要的私权理念。根据我国民事诉讼法的有关规定，当事人的自认对人民法院没有任何拘束力。因为依据民事诉讼法的有关规定，自认乃是当事人陈述的一部分，对受诉法院来说，其仅是一种证据材料，与当事人的其他陈述没有什么区别。这样，人民法院完全可以抛开当事人的自认，而以其他证据作为认定案件事实的根据。此外，根据民事诉讼法第六十四条第二款的规定，受诉法院完全可以不予考虑当事人的自认而自行进行调查取证，并以其所调查收集的证据作为认定事实的根据来对案件作出裁判。笔者认为，只要一方当事人作出自认，即可免除对方当事人的举证责任，法院并以该自认之事实作为裁判的部分或者全部基础。否则，对诉讼效率和经济性的提高构成了影响，也和民事诉讼的私权本质背道而驰。

　　第二，滞后于司法实践，从而使得实践中的诸多问题无法处理。比如，在审判实践中，大量的民事经济案件当事人委托诉讼代理人后，往往不出庭参加诉讼。开庭审理时，对案件事实的陈述和自认、法庭调查中对证据的质证、法庭辩论等均由诉讼代理人进行，在审判过程中，时常遇到诉讼代理人就不利于被代理人的事实进行自认的问题。由于我国现行的民事诉讼法尚未就诉讼代理人对事实自认的问题作出规定，因而在审判实践中，如何认定其法律效力就成为一个非常复杂和困惑的问题。

　　第三，影响我国审判之效率和涉外诉讼的有效进行。民事诉讼迟延一直是我国司法实践领域存在的一个困境。在影响我国审判效率的诸多因素中，诉讼制度的不完善是其中的重要一环。自认制度由来已久，近代以来已经许多国家运用、发展和完善，其合理性程度是显而易见的，将其引入到我国的诉讼证据制度中去，亦能发挥其自身的功能，促进我国审判效率的提高以及程序公正、诉讼经济等价值目标的实现。同时可以预见，我国立法的滞后势必会对我国涉外诉讼产生不利的影响。

　　有鉴于此，本文拟对民事诉讼中的自认之内涵及其效力问题作一探讨，以期对我国的自认制度的建立和完善有所裨益。

　　二、不同主体的自认及其效力

　　首先需要明确的是，自认效力的产生必须符合一定的先决条件，即作出自认的主体必须具备相应的民事诉讼行为能力，享有在诉讼上处置的权能。在现实生活中，未成年人、精神病人等一些特殊主体在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不应具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。

　　１．当事人的自认及其效力

　　基于民事诉讼的私权性质，当事人一方有权对他方提出的对自己不利的事实予以承认。一经当事人自认即发生无庸举证的效力，他方当事人因此就该项事实的主张免除举证之责任。

　　自认的效力产生于自认规则，在当事人作出自认后，对法院亦发生拘束力，即法院不得对自认的事实再行判断，并以此作为断案的依据。但是，由于法院对自认事实的真实性不作判断，那么，若出现自认之事实与众所周知的事实或其他显著之事实相矛盾时，自认之事实是否依然对法院产生拘束力？笔者认为，法院解决民事纠纷应依当事人的意愿进行，当事人对该事实既然存在相一致的认识，就表明当事人双方不希望法院对该事实的真实性等再作判定，因此，即便该自认的事实与众所周知的事实相违背，也应对法院产生拘束力。自认对法院的效力适用不仅及于第一审法院，而且还对其上诉审法院产生拘束力，自认的效力还体现在对当事人的拘束力，即自认一经合法作出，一般不得撤回或变更为抗辩主张。

　　２．诉讼代理人的自认及其效力

　　我国民事诉讼法规定，诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉和上诉，需要有委托人的特别授权。可见，从我国当事人自认制度的立法精神上来看，诉讼代理人只有在特别授权的情况下才有代为承认诉讼请求的权利，而没有对案件事实代为承认的权利。其中的意旨在于，当事人的陈述中所包含的对对方当事人事实主张的自认，属于当事人本人独自享有的权利而不授予诉讼代理人。这显然与设立代理权的法意不符，也不能适应我国司法审判的需要。在司法实践中，法院一般基于理性的考虑，赋予诉讼代理人代为自认案件事实而不为被代理人所否认的行为以证据上的证明力，因此，事实上，这也造成了司法审判于法无据的局面。但是，若诉讼代理人的自认并非出自当事人真实的意思表示?或者有证据证明代理人作出的自认与真实不符，而且其自认是由于错误而发生时，应允许当事人撤回或变更，但是，另一方面这种行为会对当事人的诉讼利益产生影响，同时也使简明的诉讼复杂化，因此，各国对这种撤回或变更的时间和举证责任等都施以严格的限制。

　　３．共同诉讼中的一人自认及其效力

　　共同诉讼中的自认问题主要涉及到其中一人的自认其效力是否及于共同诉讼中的主体。我国民事诉讼法第五十三条第二款规定，“共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。”据此可以认为，若诉讼行为中包含自认，则在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。可见，我国的立法旨意在于以其他共同诉讼人的主观认可为产生效力之要件，旨意与台湾地区的做法有所不同。台湾的立法例表明，共同诉讼中一人的自认行为若对其他共同诉讼人产生不利益，则对其他共同诉讼人不产生效力。由此可见，台湾地区关于自认制度的旨意在于以客观上产生利益之结果作为产生效力的要件，这似乎亦可作为我国自认制度完善之借鉴因素。

　　三、自认效力适用之限制

　　从理论的角度看，对自认的效力，应基于普通的情况下来确定其适用的规则范畴，从而作为一种证明方式，可以产生免除当事人举证责任之结果。但是，在特殊的情况下，或者出于诉讼政策的考虑，在法律上应对自认的效力施以限制，或者作为自认规则的一种例外。

　　１．诉讼外自认与自认

　　我国台湾地区学者李学灯先生认为，诉讼外的自认，仅为证据的一种，并无诉讼上自认的效力。该项自认即便与他方主张的事实相符，仅可作为法院依自由心证认定事实的资料，亦即其证据力如何，应由法院予以判断。他方不得援用此项自认为证据，并非因有此项自认而无庸举证。在其他诉讼事件中所作出的诉讼上的自认，而在本诉讼事件中，自应作为诉讼外的自认。我国建立和完善自认制度过程中也应明确规定诉讼外的自认不产生自认效力，可以作为一般证据使用，具体证据力由法官审酌判定。

　　２．司法认知的事实或推论事实与自认

　　对于应当予以司法认知的众所周知的事实和自然规律及定理、或者及于推论而得出的另一事实，日本学者兼子一等认为，自认应就具体事实而言，而对于法律判断或经验法则，即使双方当事人的陈述相一致也不得产生约束法院的效力。李学灯先生也认为，对于诸如自认的标的，基于经验法则，或依据显著事实，可以推定其为不可能的事实，也不应认为有发生自认的效力。我国的民事诉讼法对此并未作规定，在建立和完善自认制度的过程中，可以借鉴日本和台湾地区的做法，限定应予司法认知的显著事实不适用于自认。

　　３．和解、调解中的让步与自认

　　在和解、调解过程中，为求纠纷及早解决，当事人作出一些让步是必不可少的。若和解、调解生效，则无须详细讨论其中的让步对以后的影响；若和解、调解不成，那么当事人在和解、调解过程中作出的让步是否产生诉讼中自认之效力？因法律对此无明文规定，在司法实践过程中容易产生误解，当事人不敢轻易作出让步，这势必影响和解、调解之成立。事实上，和解与诉讼中的调解，以当事人相互作出让步，解决纠纷为目的，其与自认是显然有别的。因此，不宜赋予调解中的让步以自认之效力。