国家外汇管理局


国家外汇统计制度
国家外汇管理局



第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国统计法》和中国人民银行《金融统计暂行规定》制订本制度。
第二条 国家外汇统计所指的是各类国家外汇的统计。其主要内容包括：国家现汇外汇、国家记帐外汇的统计；国家对外借款的统计；国家各种专项拨款及用汇的统计；国家各种留成外汇额度的统计以及经国务院或有关部门批准，授权国家外汇管理局统计的各类统计项目。
第三条 国家外汇统计是国民经济统计的一个重要组成部分，是社会主义国民经济计划管理的重要依据。
第四条 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、经营国家外汇业务并向国家外汇管理局报送报表的金融机构，都要执行本制度。

第二章 统计工作的任务
第五条 基本任务
一、统计工作是对社会进行调查研究的过程，统计资料是统计工作的成果。统计资料要全面，如实地反映客观情况，为计划、分析、预测和决策提供准确、及时的依据。
二、统计工作要做到准确、及时、全面、系统。加强统计调研和统计监督，开展统计竞赛评比。
三、系统地积累统计资料，开展经济研究和综合分析。积累历史资料，积累有关国民经济发展等各方面的资料，同时还要注意积累和收集研究国外的有关资料，以便对比分析，为上级部门和领导制订政策、指导工作提供依据。
第六条 具体任务
一、准确、及时、全面、系统地编报国家外汇各项报表（包括定期报表和临时性报表）。
二、建立健全统计台帐和原始登记记录制度，确保资料的准确性。
三、科学地、系统地搜集、整理、积累各项业务统计资料及国民经济、对外贸易的有关统计资料，汇编成册，妥善保管。
四、开展统计分析。充分开发和利用统计信息资源，开展有针对性的统计分析，并提出统计分析报告，提高统计工作的服务质量。
五、开展统计预测。根据统计资料，参照已经出现的各种实际情况，运用统计方法，对经济发展变化的前景，进行预计、推测，为加强管理提供科学依据。
六、加强统计监督。统计监督是统计工作的重要职能。统计所提供的数据，已成为对国家经济计划执行情况进行监督、检查的重要依据。要利用数据，对国家外汇经营及管理情况进行检查、监督，促进业务的正常发展，发现问题，及时纠正。
七、国家外汇管理局和经营国家外汇业务的金融机构要统一管理本系统制订的报表。省、自治区、直辖市主管部门制订的本部门管辖系统内的统计报表，由本部门领导人审批，报同级地方人民政府统计机构备案；如属于本部门管辖系统以外的统计报表报同级地方人民政府统计机构审批
，其中重要的报同级地方人民政府审批。省以下部门（不包括省、自治区、直辖市）不得制发统计报表（经济特区以视情况并征得同级人民政府统计机构的审批方能制发报表）。为避免统计报表的繁琐和重复，严禁滥发临时性统计报表。
八、统一管理各种统计数字。凡公开发表统计数字（指能向报刊、杂志以及业务管理范围以外提供和发表的），必须经过统计人员的审核、同级领导及同级统计部门领导的审批后方可发表。各单位，各部门要依据国家有关规定，公布各种统计数字。
九、实现统计工作的现代化。运用统计信息网络，电子计算机网络及各种现代化技术，进行统计汇总、分析，逐步实现本系统统计工作的现代化。

第三章 统计机构和统计人员
第七条 国家外汇管理局负责制订和下达外汇管理局业务范围内的各项外汇计划；制订和编报有关国家外汇方面的综合统计报表；修订统计制度；制订统计办法及指标解释；领导和协调本系统的统计工作；管理和指导经营国家外汇业务的金融机构的有关统计工作；组织完成各项统计任
务；管理统计资料，定期提供统计数据。
第八条 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、办理国家外汇业务的金融机构要设置计划统计部门，要有专职或兼职统计人员，负责制订本系统所辖内的统计办法实施细则和填报统计报表；领导和协调辖内的统计工作。国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局还负／责管理和
协调各经营外汇业务的金融机构有关国家外汇的统计工作，并负责监督这些机构报表的正确性和及时性。组织辖内及有关国家外汇统计部门的统计工作的经验交流和统计工作竞赛，管理统计资料。
第九条 统计人员的职责和权力
一、认真贯彻执行党的方针、政策和法令、规定以及本统计制度。
二、热爱本职工作，按规定准确、及时、全面地填报统计报表；积累统计资料；进行统计分析和预测；如实反映情况；不漏报，虚报，瞒报和谎报；发现问题，及时更正。
三、严守国家机密，认真执行保密制度，妥善保管统计资料，不得丢失；不经批准，不得随意对外提供统计数字。
四、按照统计法规定，统计人员有权要求有关部门提供业务资料，询问情况和查阅有关原始资料，参加有关会议，与各有关部门通力协作，共同努力做好工作。各部门领导要为统计人员行使本《制度》创造条件。
五、统计人员有权拒报不符合规定的统计报表，对违反统计法令、制度的错误行为，有权进行批评、抵制、揭发和检举。
六、统计人员要努力学习文化和金融业务知识，掌握统计专业知识和现代化科学技术，不断提高统计工作质量和工作效率。



1988年4月8日
中国人民银行


中国人民银行关于进一步整顿和规范同业资金拆借秩序的通知
1993年6月16日，中国人民银行

近几年来，随着改革的深化，我国金融机构间的同业资金拆借有了较大的发展，对于调剂资金余缺、搞活资金融通起到一定作用，对于支持经济发展也做出一定贡献。但是，从去年以来，资金拆借市场秩序出现混乱。不少金融机构违反金融法规，利用资金拆借渠道逃避信贷规模控制和管理，大量转移信贷资金去炒房地产、炒股票、办公司，或用于地方财政开支搞开发区、上新项目，扩张固定资产投资规模，变短期资金为长期投资，延长拆借资金期限，收取“手续费”、“好处费”，提高拆借资金利率，进行拆借利率大战等。这种混乱状况造成了银行信贷资金大量流失，严重干扰了宏观金融调控，使国家重点资金需要无法保证，部分金融机构出现支付困难，影响了银行的正常运营。为迅速扭转这一状况，根据党中央、国务院的指示精神，人民银行总行决定，从即日起，以整顿、规范同业资金拆借为突破口，抓住突出问题一查到底，将整顿金融秩序工作引向深入。这次整顿工作始终要与深化金融改革，完善宏观金融调控机制，建立银行自我约束机制，规范金融市场行为结合起来，从而促进优化资金结构、提高信贷资产质量，使信贷资金营运和金融秩序走上正常轨道。现将有关问题通知如下：
一、要充分认识整顿同业资金拆借秩序的重要性和紧迫性
当前同业资金拆借市场秩序混乱的局面已经严重影响和危害整个金融事业的健康发展，到了非整顿不可的地步。如果任其发展下去，将会对金融稳定、经济发展造成严重的不良后果。对这一点，金融系统干部特别是各级领导同志要有清醒的认识，要认真学习邓小平同志关于建设有中国特色社会主义的思想和党的十四大提出的建立社会主义市场经济的理论，明确整顿和规范资金拆借的紧迫性。
运用市场手段和机制配制社会资金是金融改革的方向，但社会主义资金市场是统一、有序、高效、公平竞争的市场，而不是无政府、自由化的混乱市场。目前一些金融机构利用拆借方式扩张固定资产投资、逃避贷款规模控制，甚至挪用备付金、汇差资金和人民银行再贷款去炒股票、炒房地产、办公司、用于地方财政开支。这种现象并不是市场经济所要求的，而是破坏了社会主义资金市场的正常秩序，同时也干扰了金融体制改革的健康发展，败坏了金融机构和资金市场的声誉。因此，必须坚决整顿资金拆借秩序，坚决制止和纠正这种不正常的现象。
建立适应社会主义市场经济的金融体制，决不能削弱对金融机构的监督和管理。专业银行逐步转化为商业银行，是金融改革的目标，但目前一步到位转为商业银行的条件尚不具备，还要承担必要的宏观调控的任务。由于金融行业的特殊情况，一家金融机构的经营风险，会影响相当一部分相关企业和个人的利益，严重的甚至可能诱发全社会信用危机。为了保证金融体系的安全营运，维护正常的金融秩序，对金融业实行分业管理，进行严格监督，要求商业银行建立完备的自我约束机制和风险机制，是国际上金融管理的成功经验。目前，我国不少银行，擅自打破分业管理的政策界限，把信贷资金转去办公司、搞投资、炒房地产和股票，不顾经营风险，盲目扩大经营范围，单纯追逐利润，这是不能允许的。银行信贷是国家调节经济的重要杠杆，信贷资金营运是否合理，金融改革是否有成效，要看是否有利于实现货币稳定和经济协调稳定发展；是否有利于实现信贷资产安全性、流动性、效益性的统一；是否有利于提高整个经济的效益。整顿金融秩序，最终是为了推进金融改革。
目前许多地方拆借资金利率越来越高，导致存贷款利率上升，拆借资金的用途不顾国家产业政策，谁出的利率高、费用率高就拆给谁，大量资金被用于固定资产投资，严重违反了利率政策，扰乱了宏观金融调控。这个问题不解决，就不可能搞好信贷资金的管理和调控。目前一些银行发生支付困难，也同任意拆出资金有关。这种情况再不扭转，后果将不堪设想。
因此，各家、各级金融机构务必认识这次整顿资金拆借秩序的重要性，要提高和统一思想认识，顾全大局，遵照本通知的要求和部署积极开展整顿工作，要把它当作整顿整个金融秩序的突破口，切实抓紧抓好。
二、整顿和规范同业资金拆借秩序的重点、内容和方法
这次整顿工作从今年六月份开始，整顿的对象是国内各类金融机构。
（一）整顿的重点：中国人民银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行和所有商业银行。
（二）整顿的内容：以中国人民银行制定的金融法规为依据，全面检查、清理同业资金拆借业务和有关的信贷业务。
（三）整顿的方法：以自查为主，自查和检查相结合，在全面开展自查的基础上进行检查稽核；边检查，边处理，检查与处理相结合；查处与防范相结合，在查处的同时，制定相应的法规制度、规范拆借行为，堵塞漏洞，防止再犯；整顿与改革相结合，通过整顿解决目前存在的问题，通过改革建立长远的制约机制和风险责任机制。
具体步骤和要求是：
1、列为这次整顿的金融机构，必须立即对一九九二年以来到一九九三年五月底为止拆入资金来源和用途、拆出资金的来源、用途和去向，执行中国人民银行银发〔1993〕27号文件的情况和问题，首先进行自查和纠正，对严重违规违纪的要进行处理。各行要按统一印发的统计表格填报和附加文字说明，在七月底以前上报人民银行总行。
2、一九九三年八月十五日以前未能收回违反规定的拆出资金；对省以下资金市场、融资网络下拨的周转金、交纳的入网基金；以拆借名义拨付给所属国际业务部、房地产信贷部、信托投资公司和自办的第三产业各类公司的资金，要逐笔造册登记，说明没有收回的原因，提出收回的最后期限，并提出处理意见，于八月底以前上报人民银行总行。在清收、上报过程中，决不允许弄虚作假，凡作假表、造假帐、报假数者，一经发现，要对有关领导和责任人加重处理。
3、对于银行办理的未进规模的各项贷款，必须纳入信贷规模进行考核；各级专业银行、商业银行设立的国际业务部、房地产信贷部必须按照中国人民银行规定的范围经营业务，发放的各种贷款必须按人民银行规定进行考核。
4、各家银行总行、省级分行要抽调强有力人员，根据金融机构自查的统计表、登记表，对所属分支金融机构进行检查、稽核，在六、七月份抓一、二个违规违纪严重的典型，坚决查处，进行通报，以推动整顿工作的深入开展，并于一九九三年八月底以前将检查稽核情况报人民银行总行。
（四）整顿的组织机构。为了更有效地组织开展这项整顿工作、人民银行总行成立整顿金融秩序领导小组，并下设办公室，从计划资金司、金融管理司、金融体制改革司、利率储蓄管理司、会计司、业务稽核司、监察局和办公厅抽调专人参加，负责整顿工作的具体组织和督促检查。各专业银行、交通银行总行和人民银行省级分行也要设立相应的整顿机构。
三、规范同业拆借活动，完善资金拆借市场体系
资金拆借秩序混乱，既是金融秩序混乱的突出表现，也是国民经济运行中深层次矛盾的反映。其根本原因在于一些地方、部门和金融机构对社会主义市场经济模式缺乏明确的认识，在发展市场经济中出现了无政府现象。宏观经济调控体系和微观经济运行机制不健全，旧体制没有打破，投资膨胀、消费膨胀的根源没有消除，缺乏有效的自我约束机制和风险责任机制。因此，整顿规范同业资金拆借秩序，始终要与深化金融体制改革、完善金融宏观调控手段、建立健全银行自我约束机制、规范金融市场行为结合起来。只有通过深化金融体制改革，才能从根本上纠正资金拆借秩序混乱的现象，促进全国统一、有序、高效、公平竞争的资金拆借市场体系的建立与完善。
（一）建立健全全国统一的资金拆借市场体系。
1、在人民银行总行设立资金融通中心。融通中心的职能是：运用市场机制，实施中央银行金融宏观调控；办理中国人民银行融资券业务；制定全国统一的资金拆借市场管理办法，并监督检查执行；调剂全国资金余缺，起到资金拆借市场的龙头作用；为全国的资金拆借提供报价、咨询和信息服务。
2、在省、自治区、直辖市和计划单列城市，各成立一家由人民银行牵头的资金融通中心，统一执行人民银行总行的宏观金融政策，统一调剂本地区各金融机构之间的资金余缺。
3、各省、自治区、直辖市和计划单列城市专业银行，可分别保留一家经批准设立的资金拆借中介机构，负责本地区系统内的资金融通，也可以无形市场在系统内融通资金。
4、以八大中心城市的资金融通中心为依托，逐步向周围省会城市和中小城市幅射联网，逐步完善区域性的资金融通网络。
除上述机构以外设立的有形资金拆借市场，包括融资中心、融资网络，不论原来是否经过人民银行批准，在一九九三年八月十五日前一律撤销，并认真做好善后事宜。下拨的周转金和交纳的入网基金，由下拨、交纳的单位全部收回。经人民银行批准设立的省、自治区、直辖市和计划单列城市的资金拆借中介机构，吸收入网基金的范围和总额，要报人民银行总行批准。从文到之日起，所有银行、城乡信用社和各类信托投资公司、财务公司、租赁公司以及保险公司，只能为了解决自身资金余缺的临时需要拆入拆出资金，不得经营资金拆借中介业务。上述金融机构原来办理的资金拆借中介业务，按规定期限到期后全部清偿。
（二）按照资金合理流向划分资金拆借层次。凡省、自治区、直辖市以下金融机构的资金拆借，应以解决同城票据清算头寸不足为主，并先在本县、本地市范围内调剂资金余缺，需要向地市以外或省、自治区、直辖市以外拆入拆出资金的，必须通过省一级资金融通中心办理。各家专业银行、商业银行系统内相互之间的资金拆借，可通过本系统的资金拆借中介机构办理，也可以通过由人民银行牵头的资金融通中心办理。但跨系统的资金拆借，一律通过由人民银行牵头的资金融通中心办理。城乡信用社、信托投资公司、财务公司、租赁公司以及保险公司的拆入拆出资金，一律通过由人民银行牵头的资金融通中心办理。严禁金融机构向非金融机构拆出拆入资金。
（三）建立自我约束机制，按照自身的资金可能和清偿能力控制拆借总量。金融机构用于拆出的资金，只限于存大于贷并交足法定准备金、留足5％的备付金、归还到期人民银行贷款和上缴应缴联行汇差后的剩余资金。按照上述几项因素计算，凡属于挪用人民银行信贷资金、联行汇差资金拆出资金的，必须作出计划，限期收回。
各金融机构必须按照中国人民银行规定拆入资金比例的最高限，控制拆入资金量。拆入资金只能用于解决同城票据清算头寸不足和季度内先支后收等临时资金周转的需要。严禁用拆入资金扩大贷款规模，严禁以拆借之名逃避贷款规模控制。
（四）严格控制资金拆借的期限和利率。资金拆借要以日拆为主，任何拆借最长不得超过一个月，一般不得展期，遇特殊情况，可一次性展期7天。所有金融机构拆借资金的利率，不得超过中国人民银行规定的最高限，不得在利息或服务费以外收取任何其他费用。资金拆借市场办理拆借中介业务时，加收了利差便不能收取服务费，收取了服务费便不能加收利差。加收利差最高不能超过拆入利率的0．3‰（月息），收取服务费按拆借金额计算，每笔收费不得超过同期拆借利差的水平。拆借利息和服务费，一律采取转帐结算，并汇划到对方的结算帐户上。不得另立帐户转入“小金库”，不准支付现金。超过规定标准已经收取的利息与服务费，在七月底之前须如数上报，作业务收入。凡逾期不报，不入业务收入帐的，一经查出，全部收缴中国人民银行，上缴国库。
（五）在控制贷款规模的同时，要控制货币供应量。对存款增加多的地区和金融机构，在上缴法定准备金、留足支付准备金和留下实现贷款规模所需资金后，中国人民银行可根据其资金多余程度，分配购买一定比例的中国人民银行融资券或提前收回一定比例的再贷款。各地政府和各家银行总行要支持配购融资券任务的完成，支持提前收回再贷款。
（六）实行收回拆借资金与人民银行贷款挂钩的办法。从六月份起，中国人民银行对各省、自治区、直辖市和各家专业银行增加再贷款，要考核各地区、各家银行系统压缩收回拆出资金，充实支付准备金情况。凡是不能按规定如期收回拆出资金的，不但不给增加人民银行再贷款，相反要收回同额未到期的人民银行再贷款，扣减贷款规模。从六月份开始，各地人民银行对非银行金融机构发放再贷款，必须经过人民银行总行审批。已放出的对非银行金融机构的再贷款，要进行清收，在八月十五日以前至少要压缩收回五月末余额的50％。