现代企业运营法律风险成因及防范对策简析

王政


企业，尤其是现代化的大型企业，作为一定社会历史发展阶段的“宠儿们”，自它们诞生之日起，像宇宙中存在的任何事物一样，它们中每一个独立个体都面临着随时夭亡的危险。所以，如何更加尽心地去呵护它们，让它们在经历一切风险和磨难之后仍能健康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。本文也非别出心裁，仅就现代企业运营的法律风险成因及防范对策问题做一下简析，以期引起对这些“宠儿们”关注的更大共鸣。

一、现代企业运营法律风险的成因
从广义的角度讲，在一个法治的国度里，现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件（成因）问题，我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。

（一）企业自身内部存在的风险因素
企业作为一种社会存在的组织形式，其的运营首先体现为人的因素，其运营的风险也必然首先是人的风险。人，在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。当然，这一分类又具有极大的相对性，因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。企业经营好坏，归根结底，人的因素是最重要的，尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。人，作为一个独立的生命个体又都充满着各种欲望和想法，按照世俗眼光，几乎没有人能达到圣贤或天使的境界，每个人都会或多或少的存在一些弱点。尤其是对个人私欲极为强烈的管理者，其在进行管理或决策时，必然首先考虑其个人的私利并有可能为了个人的私利而不惜让企业承担更大的法律风险。所以从一定意义上讲，企业在选择用人时，本身就存在着对所用人员道德的一种赌博，而这种赌博本身就是一种风险。英国巴林银行的倒闭，难道不是被人“赌掉”的吗？

其次，从制度层面上讲，企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩，不成方圆”。组织管理企业，不能光靠企业领导个人的权威和能力，科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。正是由于我们每个人都不是圣人或天使。每个人都有自己的私欲和弱点，所以才需要良好的制度来约束。当然，制度本身也包括对物、对事的管理，但这一切最终还是通过对人的管理来得到落实。制度是由人来制定产生的，而我们人自身的认识能力是有限的，所以，十全十美的制度也是不可能存在的。企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。这就犹如一把双刃剑，如我们为偏重提高企业经济效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。

第三，从企业运营的物质载体看，企业自身规模超大、机构庞杂也是现代企业内部存在“多米诺骨牌”效应的直接依存的条件。随着科技的飞速发展，现代企业都在不断地进行（有时甚至是盲目的）扩张，已经成为一个个超大型的“经济巨人”，其内部组织结构的复杂化、经营商品或提供服务的多样化已大大超乎前人的想象。为了更加有效的组织生产要素，企业自身的组织机构也变得异常的复杂，企业自身内部各职能部门的配合和信息沟通也变得越来越困难，这同时也就意味着控制企业运营法律风险控的成本增加、难度加大。在此情形下，当企业被部分别有用心的人控制或操纵时，尤其是当企业背离了守法经营的基本理念时，只要其中的一个环节出了问题，那么“多米诺骨牌”效应就起作用了，对企业所造成的损失很可能就是全局性的、致命性的。这种伴随着企业不断扩张而导致企业自身规模超大、机构庞杂所增加的运营风险在现代社会中显得越来越突出，并且也越来越重要，美国安然、凯马特等巨型企业的破产倒闭就是最好的例证。

（二）企业外部存在的风险因素
第一，竞争对手方面的原因。企业作为市场经济的主体总是要在市场竞争中谋求生存和发展的，也就是说，参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位，包括会利用竞争对手对方的一些弱点、在法律方面的疏忽来达到自己的目的。例如，在知识产权保护方面，如果一方权利保护的意识比较淡薄、对知识产权的管理不完善等，那么就极有可能会被竞争对手或第三方利用，反而将自己置于被动地位，遭受不该承受的利益损失。随着科技的发展，尤其是在高科技领域，企业面临这方面的法律风险会越来越突出。目前不少现代知名企业的商标、网络域名被强注就是很好的说明。况且，现代企业的竞争已经跨越了国界，企业竞争的水平和激烈程度在不断升级，自然企业所面临竞争对手方面的法律风险也会加大。

第二，政策及法律法规自身变化的原因。国家政策、法律法规自身也是一个不断变化的动态系统。毋庸质疑，我们所赖以生存的社会环境、社会关系在不断地发生着变化，国家旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更，同时新的政策、法律法规在不断的产生，或者说正在日趋走向严密和完善。每个企业都会遇到昔日合法或不违法的事情，今日或明日可能就变成非法的。然而在现实的经济生活中，几乎每一个企业都是按照一定的惯性来进行企业管理或从事交易行为的。尽管企业的管理者总想了解最新的国家政策、法律法规的变动，但总有了解不到或了解不全面的时候。可是，法律又是那样的无情，它不会因为你不知悉或了解不到就对你不产生作用，对国家政策或法律法规的无知在任何时候都不可能成为免除法律责任的正当理由。所以，国家政策、法律法规的不断变化对不能把握其变化的企业来说，无疑也是一种产生法律风险的外在因素。

第三，其他非企业自身的原因。导致企业承担法律责任的其他非企业方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵权等。俗话说“人算不如天算”，尽管我们已经尽了极大的努力去规避尽可能的所有风险，但仍有许多风险是我们无法规避掉的，如作为意外事件的社会动乱、罢工等（在有些国家或国际贸易中可归入不可抗力），作为不可抗力的自然灾害、自然事件等，政府和其他单位主体或企业外部人员对企业合法权益的侵害（如政府部门对企业不正当的收税和罚没财产）等。

以上是本文所分析的企业运营中产生法律风险的内外因素。可能是管中窥豹，因为我们肯定现实中导致企业运营法律风险的因素要比以上所分析的更多、更复杂，并且不可能是单独一个或几个因素在起作用，而是在一定的时空条件下各种因素结合在一块才起作用，其中必有起主导作用的因素。主导因素的不同又决定着不同的法律风险类型。

二、对现代企业运营法律风险的防范对策
对现代企业运营法律风险的防范包括国家的防范、社会的防范、企业自身的防范等内容，它是一个系统的工程。值得说明的是，本文所提及的企业法律风险防范对策是针对上文对企业运营法律风险的成因的分析而展开的，所以只是就企业自身的防范而言的，就国家和社会的防范对策则不予涉及。透过以上我们对现代企业运营法律风险成因的分析，如何实现企业内部自身的法律风险防范问题？我们认为：企业自身，尤其是企业的领导者和管理层应不断地反省自己，踏踏实实做好以下三方面的工作。

第一，注重内部人才的选拔和培养，充分利用社会现有的人才资源。对于现代企业而言，其自身人员的整体素质决定了企业存在的自身价值和未来的竞争地位。人才的得失是企业最重要资源的得失，企业没有了人才就会逐渐失去企业现有的一切。既然人的因素是企业中最活跃、最具能动性的因素，那么作为企业的领导者就没有必要不注重人才的选拔和培养。这句说来非常的简单，其实做起来是最困难的事情。现在还没有一种科学的仪器或标准一下子就把人的智力高低和道德水准精密地测算出来，一下子测出到底谁是人才、谁是更优秀的人才，而实现中真正能称得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺点。所以，选择人才的确是一件非常困难的事情。这就要求企业的领导，尤其是人事部门的领导一定要独具慧眼，在择人时尽量要克服个人的一些偏好，要能够不拘一格地选择出或必要时求得企业所需的人才，同时还要不断加强对企业内部人才的培养。企业要防范运营中的法律风险，企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。还有一个不容忽视的问题是——企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员存在着一定的局限性和偏私性决定了他们有时可能不会发现企业自身存在的问题和风险，有时甚至隐瞒存在的问题和风险。这就涉及到如何充分利用企业外部的人才资源的问题。当然，这里又涉及到企业法律风险控制的成本问题和企业利用外部专业服务的目的性问题。这一切，最终又取决于企业管理层的主观意识。

第二，强化企业内部管理制度的建设，使企业行为具有更大的可预测性。科学的管理制度可以最大限度的化解企业的运营风险。从一定意义上讲，完善企业的管理，控制企业运营上的风险，就是要搞好企业内部管理制度的建设。现代企业管理的关键性问题是围绕如何实现制度与人的互动结合来进行的。我们认为，如果要使企业行为具有相当的预测性，最大限度地降低企业的运营风险，其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企业内部的制度建设和制度化过程实际上就是企业内部的“法律”制定和“法制化”过程。大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织结构、人事、财务、审计、法务、投资决策等内部规章制度，通过这些制度建立起实现对企业各级领导和工作人员的行为进行指引和约束的运行机制，从而增强对企业行为的可预测性，实现对企业运营风险的最大控制。

第三，一定要坚持守法经营的基本理念，培育良好的企业文化。企业可以在不违反法律的前提下利用法律提供的运作空间实现其利益的最大化，但若其放弃了守法经营的基本理念，那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。美国能源巨人——安然公司的破产也正是因为企业本身没有守法经营发生了大量违规操作的行为所致。在一个权利保护受到限制或不利于实现权利保护的司法环境中，侵权或违约可能会暂时会给企业带来一定的利益。但是，凡事有利必有弊，企业由于侵权或违约行为而丧失企业诚信所带来的潜在损失，可能会对企业造成更大的不利。所以，从功利的角度讲，从企业发展的长远目标考虑，企业只有树立起守法经营的理念，且尽量不要做侵权或违约的事情，才是企业发展长久之计，才可能最大限度地化解企业存在的法律风险。树立起守法经营的理念属于企业内部文化建设的范畴。塑造怎样的企业文化和价值观，这直接影响着企业决策者的战略管理，影响着企业行为的合法性问题。

总之，通过以上本文的简要分析，我们得出的结论是：对任何一个现代企业而言，其运营法律风险的存在都是客观的；对于企业外部风险因素的控制，单纯一个企业无能为力的；作为企业的领导或管理层成员，其所能控制的企业运营风险必须是通过对企业内部的管理和控制来进行，即强内御外，重视企业的内修工作。兵法云：“欲获胜于对方，必先为己不可胜”。

2002年6月

（作者简介：王政，系中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和民刑诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）。


国家知识产权局


国家知识产权局局长令（第21号）



现将《国家知识产权局规章制定程序的规定》予以发布，本规定自发布之日起施行。



局 长

二○○一年十二月三十一日


国家知识产权局规章制定程序的规定

第一章 总 则

第一条 宗旨
　　为了规范国家知识产权局规章制定工作，提高工作效率，保证规章质量，根据《中华人民共和国立法法》和有关行政法规的规定，结合国家知识产权局的实际情况，制订本规定。

第二条 定义
　　本规定所称规章是指国家知识产权局根据法律、行政法规和国家知识产权局的职能，按照规定程序所制定发布的，用以规范专利审批、调整专利工作和其他有关知识产权工作行政管理关系、具有普遍约束力的规范性文件（以下简称规章）的总称。按其内容不同分别称“规定”、“办法”等。
　　对某一方面的行政管理关系所做的部分或者比较全面的规定，称“规定”；对某一项行政管理关系所做的比较具体的规定，称“办法”。

第三条 适用的范围
　　国家知识产权局规章制定的计划、起草、审议、发布、备案、解释、修改、废止和编纂，应当依照本规定。
根据国务院立法规划和计划，实施由国家知识产权局承担的法律和行政法规的起草工作，参照本规定执行。
　　国家知识产权局发布的内部具体工作制度、文件、对具体事项的布告、公告以及行政处理决定，不适用本规定。
　　《审查指南》以及专利或者有关知识产权行业标准的制定和修改，由国家知识产权局另行规定。

第二章 规划与年度计划

第四条 规划、年度计划和临时计划
　　国家知识产权局根据管理和发展工作的需要编制国家知识产权局规章制定五年规划和年度计划。
　　编制规章制定五年规划和年度计划，由局内各单位提出规章制定建议，经条法司汇总协调后报局长会议审定。
　　局内各部门可以根据实际工作需要提出临时规章制订计划，经条法司报局长办公会议审定。

第五条 规章制定建议的内容
　　局内司（部）的规章制定建议应当包括以下内容：
（一）名称；
（二）制定规章的目的、依据和有关背景说明；
（三）进度安排；
（四）起草单位和参加单位。
　　拟订规章制定建议草案时，应当听取局有关司（部）的意见，必要时应当听取局外有关部、委、局的意见。

第六条 年度计划
　　年度计划的立法项目分为完成项目和调研项目。完成项目是指论证过的、比较成熟的、当年上报局办公会议或局长会议审议的项目。调研项目是指当年进行调研、论证，提交局办公会议或者局长会议审议的项目。

第七条 实施和执行
　　国家知识产权局规章制定五年规划和年度计划由条法司负责组织实施和监督执行。条法司应在每年年底以前拟订下一年度规章制定年度计划，报局办公会议或局长会议审定。条法司在执行过程中可以根据工作需要，提出调整规划或计划的建议，报局办公会议或者局长会议审定。

第三章 规章的起草和审查

第八条 规章的起草
　　列入年度计划的规章，由条法司根据局机关各司（部）的职能分工，提出负责部门的意见并报局长或者主管副局长批准后确定有关司（部）负责起草工作。规章内容涉及两个或两个以上司（部）的，组成各有关司（部）参加的起草小组负责起草工作，起草工作的主办司（部）由局长或者主管副局长指定。
　　负责起草工作的有关司（部）（以下简称起草司（部））或者起草小组应当制定起草工作方案，确定专人成立工作小组，并及时向条法司通报起草中的有关情况。

第九条 规章草案的内容
　　起草规章包括起草规章草案和规章草案的说明。规章草案一般包括：制订规章的宗旨和依据、适用范围、权利义务的主体、管理部门、工作程序和具体规范、奖惩规定、实施日期等。规章送审稿的每条内容应有提示语，简要说明本条的内容。
　　起草规章，应当对现行内容相同的规章进行清理。现行的规章将被起草的规章所代替的，应当在规章草案中写明予以废止。
　　规章草案说明的主要内容包括：制订规章的宗旨和依据、指导思想和原则、起草过程，需要解释的政策界限和其他问题等。

第十条 规章草案的形式
　　规章应当结构严谨、条理清晰、概念明确、用词准确、文字简练规范、标点符号正确。
　　规章的内容应当分条文书写，冠以“第某条”字样，每条应当包含一项规则，可以分设款、项、目。款不冠数字，项冠以（一）、（二）、（三）等数字；目冠以1、2、3等数字。条、款、项、目均应当另起一行错二字书写。
　　规章内容较多或者条文较多的，可以分章、分节。必要时，可以有目录、注释、附录、索引等附加部分。

第十一条 起草规章草案的程序
　　起草司（部）或者起草小组在起草过程中应当征求局有关司（部）的意见，必要时并应当征求省、自治区、直辖市专利或知识产权管理机关的意见。涉及国务院其他部门业务的，还应当征求有关部门的意见。根据需要，起草司（部）或者起草小组应当组织专家对规章草案的内容进行论证。
　　起草的规章直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益，有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧的，起草司（部）或者起草小组应当向社会公布规章草案，征求社会各界意见，也可以根据有关规定举行听证会。
　　起草司（部）或者起草小组根据征求意见和专家论证的情况，对规章征求意见稿进行修改，形成规章送审稿。不能取得一致意见的，应当在规章送审稿报送条法司时，将不同意见一并提出并说明情况和理由。
　　规章送审稿应当按照年度计划，在提交局长会议或者办公会议审议前三十日正式报送条法司（附电子文档）。

第十二条 对规章送审稿的审查
　　条法司对符合规定的规章送审稿应当及时审查。必要时应当听取有关司（部）的意见，对于涉及国务院其他部委业务的规定，还应当听取有关部委的意见。必要时条法司可以根据有关规定向社会公布送审稿或者举行听证会征求社会各界的意见。
　　送审稿有下列情况之一的，由条法司商起草司（部）修改：
（一）内容与法律、行政法规、规章相抵触的；
（二）不符合本规定第九条、第十条关于内容或者形式的规定的；
（三）不符合本规定第十一条关于程序的规定的；
（四）意见分歧大，需要作较大调整的；
（五）条文内容不明确，或适用性、可操作性差的。
　　条法司审查通过后，形成报局长会议或者局办公会议审议的草案。

第十三条 规章的审议和批准
　　规章草案有下列情形之一的，应当经局长会议或者局办公会议审议：
（一）涉及专利审批或者知识产权管理方面的重大问题的；
（二）属于根据法律、行政法规的授权性规定或者国务院的授权制定的。
　　局长会议或者局办公会议审议规章草案时，由负责起草工作的司（部）负责人或者条法司负责人在会议上作起草说明。
　　经局长会议或者局办公会议第一次审议未通过的规章草案，经负责起草工作的司（部）论证、修改后，再次提交局长会议或者局办公会议审定。经局长会议或者局办公会议第二次审议仍未通过的规章草案，应当依照本规定第二章的规定重报年度计划。
　　内容简单的规章，局长或主管副局长认为合适的，可以经由局长或主管副局长批准或传批。

第四章 规章的发布和备案

第十四条 规章的发布
　　规章草案通过或者批准后，由条法司起草国家知识产权局局长令，报局长签署，颁布规章。
　　国家知识产权局长令包括序号、规章名称、通过形式和日期、生效日期和签署人等内容。
　　对仅涉及部分内容修改的规章，可采取仅对修改部分予以发布的形式。
　　规章标准文本的公告应当在国家知识产权局公报或者国务院公报上刊登，并应当在中国知识产权报和国家知识产权局政府网站上刊登。

第十五条 规章的备案
　　自国家知识产权局局长令发布之日起三十日内，条法司应当将规章报国务院备案。条法司并应当于每年一月底以前将上年度所发布的规章目录报国务院法制办公室备查。

第五章 规章的解释

第十六条 规章的解释
　　对涉及规章具体应用问题的请示，以及授权国家知识产权局解释的行政法规，由条法司负责组织对其答复或者解释的起草工作。答复或者解释的内容需要与其它司（部）或国务院其他部委协商的，由条法司会同有关部门商定答复意见。答复请示和对行政法规的解释应以书面形式进行，经局长或主管副局长审定后发布。发布的答复或解释应当抄报各有关部委或部门。
　　凡规章已明确规定的内容，不予解释。

第六章 规章的修改、废止和编纂

第十七条 规章的修改
　　规章的修改包括修订和修正。
　　对规章进行全面的修改，应当采取修订的形式。
　　规章有下列情况之一需要修改的，应当采取修正的形式：
　（一）基于政策或事实的需要，有必要增减内容的；
　（二）因有关法律、行政法规的修正或者废止而应作相应修改的；
　（三）规定的主管机关或者执行机关发生变更的；
　（四）同一事项在二个以上规章中有规定并且规定不相一致的；
　（五）其他需要修改的情形。
规章修改的程序，参照本规定第三章、第四章的规定办理。

第十八条 规章的废止
规章有下列情况之一的，应予废止：
（一）规定的事项已执行完毕，或者因情势变迁，无继续施行必要的；
（二）因有关法律、行政法规的废止或者修改，失去立法依据的；
（三）同一事项已被新规章规定，并发布施行的；
　　（四）规章规定的施行期限届满的。

第十九条 修改或废止的决定
　　规章的修改或者废止，应当经局长会议或者局办公会议通过，由局长签署局长令予以发布。但因第十八条第三项和第四项废止的规章除外。
　　依前款程序废止的规章，自废止令发布之日起失效。

第二十条 规章的编纂和汇编
　　条法司负责国家知识产权局有关法律、行政法规和规章的编纂、汇编工作。

第七章 附 则

第二十一条 公告
　　各司（部）需要对外发布与申请和审批专利的程序有关的具体事项的通告的，由国家知识产权局办公室予以登记和编号。上述通告以国家知识产权局《公告》的形式发布。
　　《公告》的备案、编纂和汇编适用本规定的规定。

第二十二条 施行日期
　　本规定自发布之日起施行。