中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

[2008]21号


现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。

二○○八年五月十六日


关于进一步规范证券营业网点的规定


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：

一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。

（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：

1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。

（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。

（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。

（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。

符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。

二、证券服务部规范

（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：

1、符合本规定第一条第三款规定的条件；

2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；

3、最近一年未发生重大违法违规行为。

（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。

（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。

（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：

1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。

2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。

3、证券服务部合规经营情况。

4、证券监管部门要求提交的其他材料。

（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：

1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；

2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；

3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；

4、证券服务部设立的有关批复文件；

5、证券监管部门要求提交的其他材料。

三、违规营业网点处理

（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。

违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。

五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。

七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。

中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。



山西省人民政府


山西省实施《突发公共卫生事件应急条例》办法（试行）


　　　　　　　　　　　山西省人民政府令第１６３号
　　《山西省实施〈突发公共卫生事件应急条例〉办法（试行）》已经２００３年５月１６日省人民政府第５次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　刘振华
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２００３年５月１７日
　　第一条　根据国务院《突发公共卫生事件应急条例》（以下简称《条例》）的规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称突发公共卫生事件（以下简称突发事件），是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。
　　第三条　县级以上人民政府负责发生在本行政区域内的突发事件的应急处理工作，并将突发事件应急处理所需经费列入本级政府财政预算。
　　第四条　省人民政府根据全国突发事件应急预案，制定本省的突发事件应急预案。
　　市（地）、县级人民政府根据省突发事件应急预案，制定本行政区域的突发事件应急预案，报省人民政府批准。
　　第五条　省人民政府卫生行政主管部门可以根据全省突发事件应急预案，制定下列单项突发事件应急预案，报省人民政府批准：
　　（一）重大传染病疫情、群体性不明原因疾病预防控制应急预案；
　　（二）重大食物中毒事件应急预案；
　　（三）重大职业中毒事件应急预案；
　　（四）其他严重影响公众健康事件的应急预案。
　　第六条　县级以上人民政府有关部门根据同级人民政府的应急预案，编制本部门本系统的应急预案，报同级人民政府批准。
　　第七条　县级以上人民政府应当对参加突发事件应急处理作出贡献的单位和人员，对举报突发事件有功的单位和人员给予表彰和奖励。
　　第八条　突发事件发生后，省和突发事件发生地的市（地）、县级人民政府应当成立突发事件应急处理指挥部，由人民政府主要领导人担任总指挥，负责领导、指挥本行政区域内突发事件应急处理工作。
　　第九条　县级以上人民政府有关部门应当建立严格的突发事件防范和应急处理责任制，根据应急预案的要求，在应急处理指挥部的指挥下，做好突发事件应急处理工作，切实履行职责。
　　第十条　有关国家机关、社会团体、企事业单位、社区管理单位、居民和村民委员会，应当根据同级人民政府和突发事件应急处理指挥部的统一要求和指挥，做好本系统、本单位和本区域的突发事件应急处理工作。
　　第十一条　县级以上人民政府应当加强对乡（镇）人民政府、街道办事处、社区管理单位、居民委员会和村民委员会防范突发事件的领导，开展健康教育，提高公众卫生意识和应对突发事件的能力；督促其做好传染病预防控制和食品、公共场所、生活饮用水、学校卫生工作等。
　　第十二条　县级以上人民政府应当按照国家建立统一突发事件预防控制体系的要求，制定、建立和完善本行政区域突发事件监测与预警系统的实施方案，并确保其正常运行。
　　第十三条　县级以上人民政府卫生行政主管部门应当指定卫生监督机构、疾病预防控制机构负责预防突发事件的日常监测，及时发现潜在隐患以及可能发生的突发事件，及早采取应对措施。
　　第十四条　县级以上人民政府应当加强卫生监督机构、疾病预防控制机构、医疗急救机构的建设，配备相应的现场快速检测监测、实验室检验、调查取证、交通、通讯、医疗救治的仪器、设备、工具及药物、试剂和专业技术人员，提高应对突发事件的应急能力。
　　第十五条　县级以上人民政府卫生行政主管部门应当组建突发事件报告信息网络，建立健全省、市级、县级、乡级和村的信息报告体系。
　　第十六条　根据《条例》规定的制度和报告事项，卫生监督机构、疾病预防控制机构、突发事件监测机构、医疗机构和有关单位发现有《条例》规定应当报告的情形之一的，应当在2小时内向所在地县级人民政府卫生行政主管部门报告；接到报告的卫生行政主管部门应当在2小时内向本级人民政府报告，并同时向上级人民政府卫生行政主管部门报告。
　　县级人民政府应当在接到报告后２小时内向设区的市（地）人民政府报告；设区的市（地）人民政府应当在接到报告后２小时内向省人民政府报告；省人民政府应当在接到报告后１小时内向国务院卫生行政主管部门报告。
　　第十七条　突发事件的信息应当按照法律、法规和有关制度的规定，及时、准确、全面发布。
　　第十八条　突发事件发生后，县级以上卫生监督机构、疾病预防控制机构应当及时对突发事件进行调查处理。
　　各级卫生监督机构负责突发事件调查、现场勘验，采取控制措施，对疫情报告、隔离消毒进行监督检查，确定危害程度，作出突发事件评价和报告。
　　疾病预防控制机构负责对突发事件进行流行病学调查、现场监测、实验室诊断、查明原因，对疫情报告进行汇总、分析、评估，并提出控制措施建议。
　　第十九条　设区的市应当设立符合要求的传染病专科医院，在发生重大传染病疫情时定点收治传染病患者。暂时未设置传染病专科医院的，应当指定具备传染病防治条件和能力的医疗机构。县级卫生行政主管部门应当指定一所医疗机构设立传染病隔离病房，进行医学观察及隔离治疗。
　　第二十条　各级人民政府应当加强对乡（镇）卫生院的建设，增强其应对突发事件的能力。
　　村民委员会应当加强村卫生室的建设和管理，制定和落实预防突发事件责任制，采取有效措施，保障居民的身体健康。
　　第二十一条　突发事件应急处理指挥部应当对本行政区域内突发事件应急处理工作进行督察和指导。下级人民政府及其有关部门和单位，对上级突发事件应急处理指挥部进行的督察和指导，应当予以支持和配合。
　　第二十二条　传染病暴发、流行时，铁路、交通、民航部门应当采取应急控制措施，严防疫情通过交通工具扩散，对来往疫区的乘客应当加强检疫、检查。
　　第二十三条　发生突发事件后，当地医疗、救护机构应当立即对突发事件所致的病人提供现场救援与医疗救护。医疗救护力量不足时，当地卫生行政主管部门应当及时请求上级卫生行政主管部门予以支援。
　　疾病预防控制机构应当立即组织人员到现场或医疗机构进行流行病学调查与样品采集。病人、家属及医疗机构应予配合，不得以任何理由拒绝。
　　第二十四条　实行接诊医生首诊负责制。医疗机构在突发事件所致病人前来就诊时，必须接诊治疗，不得拒诊，接诊医生应当书写详细、完整的病历记录。对需要转送的病人，应当按规定将病历复印件随病人转送到能收治或指定的医疗机构。
　　第二十五条　收治传染病人或疑似传染病人的医疗机构，应当按国家对传染病门诊及专门病区的要求，设置清洁区、半污染区、污染区，安排合理的人流、物流走向。接触病人或进入污染区时，所有人员均应当按规定等级着装、消毒，严防医源性感染。
　　第二十六条　对传染病人的密切接触者，医疗及疾病预防控制机构应当根据情况，决定对密切接触者采取医疗机构隔离观察或在家隔离医学观察。在家隔离医学观察的密切接触者由所在地社区管理，当地疾病预防控制机构实施医学观察。传染病人的密切接触者应当予以配合。
　　第二十七条　传染病暴发、流行时，乡（镇）人民政府、街道办事处以及村民委员会、居民委员会应当向居民宣传传染病防治知识，并组织力量，群防群治，采取消毒措施，及时收集疫情信息向卫生行政主管部门及疾病预防控制机构报告；对在本地就地治疗的病人与隔离医学观察的密切接触者，按当地政府与卫生行政主管部门的要求做好管理工作。
　　第二十八条　传染病暴发、流行时，县级以上人民政府应当组织人员落实传染病流行区内流动人口的预防控制措施，严防在流动人口中发生暴发、流行及随人口流动造成疫情扩散。在流动人口中发现病人或疑似病人时，应当在当地医疗机构就地诊治。对确实需要转诊的，按照有关规定执行。
　　县、乡人民政府可根据传染病流行状况对流动人口的返乡、外出及进入作出限制流动的决定。
　　第二十九条　传染病流行时，疾病预防控制机构应当制定详细的消毒规范与技术措施，并对有关人员进行培训。对疫区、疫点的终末消毒必须由专业人员进行。执行预防性消毒的人员，应当接受培训，按消毒操作规范进行。
　　第三十条　传染病人或疑似传染病人，应当接受治疗或者进行隔离治疗、医学观察，并遵守医疗机构的管理制度，未经许可不得离开病房或者隔离病区。
　　第三十一条　医疗机构应当加强对传染病人或疑似传染病人的管理，改善隔离病区和病房的生活设施和医疗条件，严格执行管理规定，防治医原性感染和医疗机构内感染，做好隔离病区和病房的管理。
　　第三十二条　县级以上人民政府及其卫生行政主管部门、乡（镇）人民政府、街道办事处、医疗卫生机构、有关单位和人员未依照本办法的规定履行报告职责，对突发事件隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报的，对其主要领导人及其责任人，依法给予降级或者撤职的行政处分；造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成严重危害后果的，依法给予开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十三条　突发事件发生后，有关单位和个人对上级人民政府有关部门的调查、督察不予配合，或者采取其他方式阻碍干扰工作人员执行职务的，对有关责任人员依法给予行政处分；违反治安管理规定的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十四条　在突发事件应急处理工作中，有关单位和个人未依照《条例》和本办法的规定履行职责，有下列行为之一的，对有关责任人员依法给予行政处分；属于国家行政工作人员的，给予撤职处分；情节严重的给予行政开除处分；违反治安管理规定的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）阻碍突发事件应急处理工作人员执行职务的；
　　（二）拒绝卫生行政主管部门或者其他有关部门指定的专业技术机构进入突发事件现场，或者不配合调查、采样、技术检验的；
　　（三）担负应急任务的工作人员拒不接受工作任务，借故推诿拖延、擅离职守或者临阵脱逃的；
　　（四）拒绝接受突发事件检查、隔离、治疗的；
　　（五）拒不服从突发事件应急处理指挥部统一调度的。
　　第三十五条　有关单位和个人在突发事件发生期间，擅自在公路上乱设卡、乱收费的，给予有关主管人员和责任人员行政处分。
　　第三十六条　在突发事件发生期间，贪污、私分、挪用、截留防疫资金或捐赠款物的，由本级人民政府或上级主管部门给予撤职或开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十七条　本办法自公布之日起施行。