缺席判决制度是民事诉讼中的一项重要制度，其对维护到庭一方当事人合法权益，发挥了较大作用，但在被告缺席的情况下，庭审过程中只有原告举证，没有质证环节，给证据的审核认定及案件事实的查明带来困难。实践中我国的缺席判决制度在操作上常与案情不相适应，在立法上存在一定的缺陷。因此需要借鉴国外的经验，同时结合我国司法工作的具体情况，对缺席判决制度进行改革。
　　一、缺席判决的含义及特征

　　缺席判决是指开庭审理案件时，只有一方当事人到庭，人民法院依法对案件进行审理之后所作出的判决。缺席判决是相对于对席判决而言的。开庭审理时，只有一方当事人到庭，人民法院仅就到庭的一方当事人进行询问、核对证据、听取意见，在审查核实未到庭一方当事人提出的起诉状或答辩状和证据后，依法作出的判决，就是缺席判决。我国民事诉讼法第１２９条、第１３０条、第１３１条第二款对缺席判决作了明确规定。第１２９条规定：原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理；被告反诉的，可以缺席判决；第130条规定：被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决；第131条第二款规定：人民法院裁定不准许撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席判决。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见第157、158、159、160条对无民事行为能力、限制行为能力的法定代理人及有独立请求权的第三人缺席时也作了类似规定。

　　根据这些规定，我国的缺席判决制度即非缺席判决主义，也非一方辩论主义。　 一方面，它与缺席判决主义的缺席判决制度有着明显的不同。这种不同主要表现在：首先，对原告的处理，我国的做法是“可以按撤诉处理”；而缺席判决主义的处理通常是拟制为原告放弃诉讼请求。这两者指向的对象不同———前者指向诉讼程序，后者指向实体问题；产生的法律效果也不同———前者导致诉讼的结束，争议恢复到未起诉时的状态，后者则导致当事人实体权利的丧失。其次，对被告的缺席，我国虽然也规定法院“可以缺席判决”，但是根据我国民事诉讼法“以事实为根据，以法律为准绳”的立法精神，法院对未到庭当事人已经提出的答辩状和其他诉讼材料仍应认真地进行审查，该方当事人的合法权益仍应受到充分的考虑。这与缺席判决主义因一方缺席便判定其败诉有着明显的不同。最后，我国对缺席判决不设立异议制度，缺席判决的效力等同于对席判决；而在缺席判决主义下，缺席判决可因缺席方的异议而失去效力，并使诉讼恢复到判决前的状态。　　

另一方面，我国的缺席审判制度也不同于一方辩论主义的缺席判决制度。这表现在：首先，我国法律对原被告的缺席区别对待，而一方辩论主义则不分原、被告，任何一方的缺席均可能引起缺席判决。其次，在我国，缺席判决由人民法院依职权作出，而在一方辩论主义下，缺席判决一般是经到庭一方当事人的申请而作出。

　　二、我国缺席判决制度的缺陷

　　我国在立法上，只规定了可以使用缺席判决的情形，却未对具体的程序和审理方式作出详细的规定，由于立法的不明确，在缺席判决制度的具体设计和操作方面还存在着以下缺陷。

　　（一）我国的缺席判决制度偏重于实体公正，忽略了程序公正。主要表现在，法院在一方当事人缺席的情况下，仍要查清案件事实才能作出判决，法院判决的依据不是到庭一方的陈述，也不是缺席一方的诉讼材料，而是法院依职权调查的证据。法官陷入了主动查证的活动之中，法院代替了缺席被告的位置作出防御，将缺席案件变成法院和原告之间的诉讼，使当事人对法官的中立地位产生质疑。

　　（二）适用缺席判决的法律条件不具体。我国的缺席判决制度规定，原、被告经传票传唤后拒不到庭或中途退途，可以适用缺席判决。其中“到庭”所指“庭”在空间上的含义无疑是指开庭的法庭。但在时间上是截止在诉讼的哪个阶段无从可知。由于规定不明确，在司法实践中，法官在审理案件时遇到许多难于决断的问题，如：1、一个案件原告或被告为多人，其中只有部份当事人到庭，部份当事人不到庭是否适用缺席判决？2、一个案件因经数次开庭，但部份当事人有时开庭未到庭，有时中途退庭，是否适用缺席判决？3、如果一个案件即使只有部份当事人出庭也需要数次开庭，是否每次开庭都应传票传唤未到庭当事人，如果应传票传唤且是公告传唤，此类案件的审理效率如何保证？4、一个案件历经数次开庭，有时原告不到庭，有时被告不到庭，应如何处理？5、如果案件审理过程中双方当事人均到庭，只是在辩论阶段一方当事人未到庭，是否应当缺席判决？6、如果未出庭当事人在庭前递交了答辩状，是否可视其为进行了答辩？对以上问题我国的缺席判决制度在法律实用上都有许多需要改进和完善的地方。我国的缺席判决制度在程序上的不具体，常使法官在办理案件时自主权利过滥，导致在缺席判决时各行其事或对缺席判决的条件已经成熟和不成熟的案件难于决断，不敢大胆适用缺席判决，无法从程序公正和审判效率上切实保障当事人的合法权益。

　　（三）传票传唤的问题。在法院送达过程中，以邮局的送达回证签收回执单作为送达依据，并不审查具体签收情形，只要被告未到庭，就作出缺席判决。但如下情形：未成年家属代为签收；被告下落不明，成年家属代收后无法转交；邻居等无权代为签收；甚至是邮递员冒名签收；这些情形显然是不具有法律效力的，造成了对当事人权利的侵害。

　　（四）对缺席一方当事人的上诉权未加限制。在我国，无论缺席一方当事人的缺席原因如何，缺席被告只要不服判决，一律有权向上一级法院提出上诉，这样的做法对到庭一方当事人显然是不公平的。有些被告出于恶意利用缺席判决制度这一规定，无故不到庭或未经法庭许可中途退庭，一审判决后再提出上诉，以此达到拖延诉讼时间的目的。如果纵容这种现象漫延而不给予相应制约，既损害了法律的尊严，也违背了我国司法公正、高效的原则，同时人为地增加了原告的诉讼成本。笔者认为应对故意缺席或未经法庭许可中途退庭的被告的上诉权利加以限制，因为被告故意缺席，是以不作为的方式处分自己的权利，未经许可中途退庭则是以一种消极的作为方式处理自己的权利，二者均应视为被告放弃了自己在诉讼上的权利，法官可以就原、被告提供的诉讼材料进行审查并作出判决，原告败诉的可以上诉，被告败诉则不允许上诉，因为根据一事不再理的原则，被告已经放弃的诉讼权利不得在二审程序上实现。

　　三、完善缺席判决制度之建议

　　缺席判决制度是民事诉讼制度的一部分，在民事审判中只相对于对席审判而言，是民事诉讼程序的特殊情况，不是完整的诉讼程序。纵观世界各国，确立缺席判决制度的最终目的在于鼓励当事人积极参加诉讼，完成各种诉讼行为，尽量减少缺席情形的发生；在一定意义上尽可能维护当事人的平等地位，充分保障双方当事人在诉讼中攻守平衡的机会和手段。一个科学、完整的诉讼程序不但应体现公正和效率这两大主题，还应在司法实践中便于操作和适用，具备公正、高效、便捷的特点。我国现行的缺席判决制度因受立法理念的制约、模式设计的不协调，其功能远不能得到应有的发挥。完善和改革我国的缺席判决制度，既是设定法律的内在要求，也是审判方式改革的必然趋向。

　　（一）设立专门送达的确认程序。我国民事诉讼法规定普通程序只能以传票的形式通知当事人，简易程序则可以采用简便的方式通知当事人，如口头传唤、电话通知等方式。笔者认为由于缺席判决直接关系到诉争实体权利的归属，不宜使用简易程序的简便送达方式通知当事人，而应用传票、公告的方式送达起诉状副本及开庭传票。法官在缺席判决之前要严格审查应诉通知书、起诉书副本、传票的送达是否符合《中华人民共和国民事诉讼法》第77、78、79、80、81、82、84条的相关规定，在确定送达合法的情况下还要审查当事人未到庭的理由是否正当，如果当事人有正当理由未能出庭，应延期审理。

　　（二）设立缺席判决的申诉救济制度。在缺席宣判后，允许当事人在一定的期限内对缺席的合理性和正当性提出异议，并审查理由，来决定下一步的程序。

　　（三）完善检察院的监督职能。民事行政检察因立法的先天不足，不能以诉讼参加人的身份参与诉讼活动的全过程，事后监督使检察机关成为民事案件立案和审理活动的局外人，无法及时发现和纠正法院在诉讼程序上的违法情况，只能依靠当事人的申诉来进行民事监督，所以应该完善检察院对法院缺席判决制度的监督职能。

　　综上所述，在审判实践中，为了更好地保护当事人的诉讼权利及实体权利，法官一方面应大胆运用缺席判决，不应因为出现缺席情况而使案件久拖不结;另一方面又要严格按法律程序适用缺席判决，避免缺席判决适用的扩大化。
广东省广州市人民政府


广州市人民政府令

第9号




　　《广州市人民政府关于修改〈广州市流动人员IC卡暂住证管理规定〉的决定》已经2003年8月4日市政府第12届12次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。


市长　张广宁
二○○三年八月二十二日





广州市人民政府关于修改《广州市流动人员IC卡暂住证管理规定》的决定

　　广州市人民政府决定对《广州市流动人员IC卡暂住证管理规定》作如下修改：

　　删除第二十条第（一）项。第二十条第（二）项至第（九）项依次修改为第（一）项至第（八）项。

　　本决定自公布之日起施行。

　　《广州市流动人员IC卡暂住证管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。





广州市流动人员IC卡暂住证管理规定

　　第一条　为加强本市流动人员管理，保障流动人员合法权益，维护社会秩序，根据《广东省流动人员管理条例》及有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。

　　第二条　本规定所称流动人员IC卡暂住证（以下简称IC卡暂住证）是指以非接触式集成电路IC卡记载本市辖区内流动人员合法身份的暂住证明。

　　本规定所称流动人员临时登记证是指流动待工人员在本市合法暂住的证明。

　　第三条　16周岁以上的非本市辖区户籍人员，在本市辖区内就业需要暂住30日以上的，应当向暂住地街、镇出租屋外来暂住人员管理服务中心（以下简称服务中心）申领IC卡暂住证。
学习、探亲、访友、旅游、度假、就医、考察、出差等人员可以不申领IC卡暂住证。

　　第四条　市公安局是IC卡暂住证的主管部门，负责流动人员临时登记证、IC卡暂住证的制作、发放和管理。

　　区公安分局及派出所负责辖区内流动人员临时登记证的发放以及IC卡暂住证的具体管理工作。

　　服务中心和居（村）民委员会流动人员管理站接受公安机关委托，协助做好流动人员临时登记证的发放和IC卡暂住证的登记、信息采集、发证以及日常管理工作。

　　第五条　在本市辖区内暂住3日以上30日以下,尚不够申领IC卡暂住证条件的流动人员，应当持居民身份证和合法居所证明向服务中心申报暂住登记，领取流动人员临时登记证。

　　流动人员临时登记证的使用期限为30日，期满未就业的，允许延期30日，延期手续应当在期满前3日内办理。

　　持流动人员临时登记证的流动人员，就业后应当及时申领IC卡暂住证。

　　申领流动人员临时登记证，应当按规定缴费。

　　第六条　IC卡暂住证登记项目分为视读登记项目和机读登记项目。视读登记项目包括姓名、性别、公民身份号码、户口所在地、暂住有效期、IC卡暂住证编号、签发日期、相片；机读登记项目包括暂住地址、就业处所、持卡人个人信息等。

　　第七条　IC卡暂住证核发暂住的有效期分别为3个月、6个月、1年和2年。有效期满后继续在本市就业需要暂住的，应当在IC卡暂住证有效期满前3日内到暂住地服务中心办理延期手续。在有效期内变更暂住地址或者其他项目的，应当到现暂住地服务中心办理变更登记。

　　IC卡暂住证使用期限为2年，使用期满后仍在本市就业需要暂住的，应当在期满前的3日内换领新证。

　　第八条　流动人员申领IC卡暂住证，应当提交下列资料：

　　（一）居民身份证或者其他有效身份证件；

　　（二）计划生育证明；

　　（三）合法居所证明；

　　（四）就业证明。

　　流动人员申请办理IC卡暂住证的延期手续和换领新证的，应当提供就业证明。

　　第九条　服务中心应当对IC卡暂住证申请人的申请及证明资料进行审核，审核合格的，应当在受理后的6个工作日内发给IC卡暂住证。

　　流动人员申领IC卡暂住证，应当按规定缴费。

　　第十条　流动人员凭流动人员临时登记证在本市求职。

　　持IC卡暂住证的流动人员在本市辖区内调换工作的，应当出示IC卡暂住证。

　　任何单位或者个人不得雇用或者招聘无流动人员临时登记证或者IC卡暂住证的流动人员。

　　第十一条　流动人员在本市辖区内持IC卡暂住证可以按规定享受社会保险。

　　第十二条　在本市就业并办理了IC卡暂住证已暂住1年以上的流动人员，享有下列权利：

　　（一）申办《边境管理区通行证》；

　　（二）申领机动车驾驶证，办理车辆年审手续；

　　（三）享受计划生育、婚前保健、孕产期保健服务，子女享受计划免疫和儿童保健服务；

　　（四）按规定为子女办理入托或者入学手续；

　　（五）法律、法规赋予的其他权利。

　　第十三条　流动人员在本市辖区内凭IC卡暂住证可以申办工商营业执照和按规定申办本市蓝印户口或者转办常住城镇居民户口。

　　第十四条　在本市辖区内的外商投资企业、境外商社在穗常驻机构、混合所有制企业（以下通称工作单位）中连续工作1年以上的外省（自治区、直辖市）流动人员，因工作单位业务需要出国的，凭居民身份证、IC卡暂住证可以在本市申请办理护照。

　　第十五条　遗失、损坏流动人员临时登记证或者IC卡暂住证的，应当向暂住地服务中心申请补领。

　　服务中心应当在受理当日补发流动人员临时登记证，在5个工作日内补发IC卡暂住证。

　　第十六条　任何单位和个人都有义务向公安机关检举伪造、变造、买卖流动人员临时登记证、IC卡暂住证的违法行为和违反本规定的其他行为。

　　第十七条　公安机关在执行公务时有权查验流动人员临时登记证、IC卡暂住证，但应当出示工作证件。

　　服务中心接受公安机关委托，在规定的管辖范围内，可以查验流动人员临时登记证、IC卡暂住证。

　　任何单位和个人不得扣押和收缴流动人员临时登记证、IC卡暂住证，但公安机关依法扣押和收缴的除外。

　　第十八条　流动人员应当随身携带居民身份证、流动人员临时登记证或者IC卡暂住证，以备查验。

　　流动人员在办理有关证照、计划生育证明、社会保险手续和缴纳税费时，应当按规定出示流动人员临时登记证或者IC卡暂住证。

　　第十九条　流动人员的合法权益受法律保护。

　　公安机关应当保守IC卡暂住证持有人的个人信息秘密。

　　第二十条　违反本规定，有下列行为之一的，由公安机关予以处罚：

　　（一）不按规定申领IC卡暂住证的，使用过期IC卡暂住证的，责令当事人申领或者换领IC卡暂住证，并对当事人分别处以50元、100元罚款；

　　（二）不按规定变更IC卡暂住证登记项目的，责令当事人变更登记项目，并对当事人处以50元罚款；

　　（三）不按规定随身携带居民身份证、流动人员临时登记证或者IC卡暂住证的，处以20元罚款；

　　（四）骗取、冒领、转让、转借流动人员临时登记证、IC卡暂住证，或者使用他人的流动人员临时登记证、IC卡暂住证的，收缴流动人员临时登记证、IC卡暂住证，并处以500元罚款；

　　（五）伪造、变造、买卖流动人员临时登记证、IC卡暂住证的，收缴流动人员临时登记证、IC卡暂住证和制作工具，有违法所得的，没收违法所得，并按违法所得处以1至3倍罚款。没有违法所得的，处以1000元以上3000元以下罚款；

　　（六）雇用、招聘无流动人员临时登记证或者IC卡暂住证的流动人员的，对法定代表人或者直接责任人处以1000元罚款；

　　（七）为无合法有效证件的流动人员出具就业证明或者出具虚假就业证明的，对单位处以500元罚款，对个人处以100元罚款；

　　（八）违反本规定扣押流动人员临时登记证或者IC卡暂住证的，责令立即返还证件，并对直接责任人处以200元罚款，对单位处以500元以上1000元以下罚款。

　　第二十一条　违反本规定，涉及劳动、工商、计划生育、卫生管理等行为的，由相关部门依法处理；违反治安管理的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十二条　行政机关工作人员及服务中心管理人员有下列行为之一的，由所在单位或者上一级行政机关责令限期改正，情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）不按规定期限受理或者不办理流动人员临时登记证、IC卡暂住证的；

　　（二）对不符合申领IC卡暂住证条件的流动人员发给IC卡暂住证的；

　　（三）不按本规定第十一条、第十二条、第十三条、第十四条为持IC卡暂住证的流动人员办理有关事项的；

　　（四）泄露持IC卡暂住证流动人员的个人信息秘密，造成损害后果的；

　　（五）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。

　　第二十三条　本规定自2001年8月1日起施行。