中国人民银行


中国人民银行公告〔2013〕第12号




为进一步提高效率、防范风险，推动银行间债券市场健康规范发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令〔2000〕第2号发布）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号发布）等有关规定，现就进一步强化银行间债券市场债券交易券款对付结算要求有关事项公告如下：

一、本公告所称券款对付是指债券交易达成后，在债券交易双方指定的结算日，债券和资金同步进行交收并互为条件的一种结算方式。

二、全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理债券结算和资金结算。中国人民银行另有规定的除外。

三、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（以下统称债券登记托管结算机构）应当通过自身债券业务系统和中国人民银行大额支付系统（以下简称支付系统）之间的连接，为市场参与者提供券款对付结算服务。

四、市场参与者通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款对付的债券结算。

已在支付系统开立清算账户的市场参与者通过其在支付系统的清算账户办理券款对付的资金结算；未在支付系统开立清算账户的市场参与者应当委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算。

五、债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算时，应当通过其在支付系统的特许清算账户进行。债券登记托管结算机构应当在该账户下为委托其代理资金结算的市场参与者开立债券结算资金专户。

六、已在支付系统开立清算账户的市场参与者在办理券款对付结算时，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结的前提下，以第三方身份直接向（从）市场参与者在支付系统的清算账户划入（转出）款项，并在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。

七、未在支付系统开立清算账户的市场参与者委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算时，若其对手方已在支付系统开立清算账户，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结（若该市场参与者为付款方，债券登记托管结算机构应当同时确保其债券结算资金专户资金足额）的前提下，直接向（从）特许清算账户划入（转出）款项，并对市场参与者的债券结算资金专户进行相应的账务处理，在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。

若其对手方也委托债券登记托管结算机构代理券款对付的资金结算，债券登记托管结算机构应当根据市场参与者指令，在确认付券方债券足额并冻结以及付款方债券结算资金专户资金足额的前提下，对市场参与者的债券结算资金专户进行相应的账务处理，在确认资金结算完成后，及时进行债券过户。

八、债券登记托管结算机构接受市场参与者委托代理券款对付的资金结算时，应当建立健全内控机制，明确岗位职责，规范操作流程，不得泄漏市场参与者的商业秘密，法律法规另有规定的除外。

九、债券登记托管结算机构在管理债券结算资金专户时，应当遵守以下原则：

（一）债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置，一户一账，仅用于办理债券交易券款对付的资金结算；

（二）债券结算资金专户中的资金归市场参与者所有和支配；

（三）债券登记托管结算机构不得将债券结算资金专户中的资金挪作他用或擅自动用，法律法规另有规定的除外；

（四）债券登记托管结算机构不得对债券结算资金专户垫资；

（五）债券结算资金专户实行日终“零余额”管理，债券登记托管结算机构应当统一对日终债券结算资金专户内的剩余资金作自动划回处理，不得滞留资金；

（六）债券登记托管结算机构应当建立债券结算资金专户查询机制，为市场参与者提供账户查询服务，市场参与者有权通过电子和电话等渠道实时查询债券结算资金专户的资金情况。

十、债券登记托管结算机构应当加强对债券结算资金专户的管理，并于每旬后的三个工作日内将上一旬债券结算资金专户情况以书面形式报送中国人民银行营业管理部，出现异常情况应当及时报告。

十一、债券登记托管结算机构在为市场参与者提供券款对付结算服务前，应当与市场参与者签订券款对付结算服务协议，就双方的权利义务、违约责任及违约处理等事项做出明确约定。

债券登记托管结算机构接受市场参与者委托代理券款对付的资金结算前，应当与市场参与者签订资金结算代理协议，就双方的权利义务、违约责任及违约处理等事项做出明确约定。

十二、市场参与者应当建立健全内部风险控制机制，切实加强结算资金头寸管理和内部流程规范，有效防范结算风险。

若出现债券交易结算失败的情况，该笔债券交易的参与双方应当于结算日次日向债券登记托管结算机构提交加盖机构公章的书面说明，并抄送中国银行间市场交易商协会、全国银行间同业拆借中心。

十三、债券登记托管结算机构应当建立健全应急处理机制，为市场参与者办理券款对付结算提供应急服务。

十四、债券登记托管结算机构对银行间债券市场债券交易的券款对付结算进行日常监测，发现异常情况应当及时处理并报告中国人民银行。

债券登记托管结算机构应当在每季度结束后的五个工作日内，向中国人民银行报送上季度券款对付结算情况的书面报告，同时抄送中国银行间市场交易商协会。

十五、中国银行间市场交易商协会应当加强市场参与者在券款对付结算过程中的自律管理，维护市场秩序和市场参与者合法权益。

十六、中国人民银行营业管理部负责对债券结算资金专户进行日常监控，发现日终滞留资金的，应当及时向中国人民银行报告。

十七、全国银行间同业拆借中心和债券登记托管结算机构应当在充分征求市场参与者意见的基础上，根据本公告制订银行间债券市场券款对付结算业务规则，报中国人民银行备案后实施。

十八、为保证平稳过渡，本公告发布之日后的3个月为实施券款对付结算方式的过渡期。

过渡期内，市场参与者应当积极与有关机构沟通协商，做好业务、技术等各方面准备，尽快采用券款对付结算方式。过渡期结束后，对未采用券款对付结算方式的债券交易，全国银行间同业拆借中心和债券登记托管结算机构不得为其提供交易结算等各项服务。中国人民银行另有规定的除外。

十九、现券交易净额清算机制下债券交易的券款对付结算遵照现行有关规定进行。

二十、本公告自发布之日起施行。中国人民银行公告〔2008〕第12号同时废止。

　

中国人民银行

2013年8月27日




国家发展和改革委员会 国家开发银行


国家发展改革委 国家开发银行关于进一步加强对境外投资重点项目融资支持有关问题的通知

发改外资[2005]1838号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市人民政府、新疆生产建设兵团发展改革委、经委（经贸委），国务院各部门、各直属机构，各中央管理的企业：
为贯彻党的十六大关于加快实施“走出去”战略的精神，落实中央有关“加大对境外投资的金融支持”的指示，鼓励和支持国内企业进一步提高融资能力，发挥各自优势，积极参与境外重点项目的投资活动，现就有关事项通知如下：
一、根据国家境外投资发展规划，国家发展改革委和国家开发银行拟定年度境外投资重点项目融资支持计划，并由国家开发银行在每年的股本贷款规模中，专门安排一定的贷款资金（以下称“境外投资股本贷款”）用于支持国家鼓励的境外投资重点项目扩大资本金，提高融资能力。
二、境外投资股本贷款主要用于支持下列境外投资重点项目：
（一）能弥补国内资源相对不足的境外资源开发类项目；
（二）能带动国内技术、产品、设备等出口和劳务输出的境外生产型项目和基础设施项目；
（三）能利用国际先进技术、管理经验和专业人才的境外研发中心项目；
（四）能提高企业国际竞争力、加快开拓国际市场的境外企业收购和兼并项目。
三、在中华人民共和国境内注册的企业法人（以下称“境内投资主体”）均可申请境外投资股本贷款，具体程序如下：
（一）境内投资主体向国家开发银行提出股本贷款申请，由国家开发银行根据其与国家发展改革委共同拟定的年度境外投资重点项目融资支持计划，经独立审核，出具股本贷款承诺函；
（二）境内投资主体按规定向国家发展改革委或省级发展改革部门上报项目申请报告或项目备案申请，并附国家开发银行股本贷款承诺函；
（三）国家发展改革委或省级发展改革部门对项目进行审核，并将项目核准文件或备案证明文件抄送国家开发银行，国家开发银行据此就项目股本贷款条件进行最终确定。
四、国家发展改革委对获得境外投资股本贷款支持的重点项目将加强政策指导，强化必要协调，推动项目成功实施，并取得良好的经济和社会效益。
五、国家开发银行将依照有关规定，对境外投资重点项目加快贷款审查速度，并在遵循风险定价原则，使贷款利率尽可能覆盖信用风险、市场风险及国家风险等的基础上，视具体项目情况给予一定的利率优惠。
六、国家开发银行对境外投资重点项目还提供如下支持和服务：
（一）为境外投资重点项目提供大额、稳定的中长期非股本贷款支持。
（二）加强与国际金融组织或跨国公司合作，组织国际银团贷款、境外贷款等，协助落实融资方案；
（三）提供基础设施、基础产业、支柱产业领域的行业分析、风险评估等服务；
（四）提供与项目相关的信用证及国际结算等方面的配套金融服务；
（五）提供汇率、利率风险管理等金融衍生工具服务。


国家发展改革委 国家开发银行
二○○五年九月二十五日