湖南省人民政府办公厅


湖南省人民政府办公厅关于转发省工商行政管理局《湖南省股权出质登记实施办法》的通知

湘政办发〔２００８〕２２号

各市州、县市区人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
省工商行政管理局《湖南省股权出质登记实施办法》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

二○○八年十月十五日



湖南省股权出质登记实施办法

省工商局
（二○○八年九月九日）

第一条　 为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国公司法》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》（国家工商总局令第３２号）等法律法规的规定，制定本实施办法（以下简称本办法）。

第二条　 以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。

第三条　 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。

各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机
构。

第四条　 股权出质登记事项包括：
（一）出质人和质权人的姓名或名称；
（二）出质股权所在公司的名称；
（三）出质股权的数额。
第五条　 申请出质登记的股权，应当是依法可以转让和可以出质的股权。有下列情形之一的，不得申请办理股权出质登记：

（一）法律法规规定不得转让或者不得出质的股权；
（二）公司章程规定不得转让或者不得出质的股权；
（三）已经被人民法院冻结的股权；
（四）已办理出质登记的股权。
以外商投资的公司的股权出质的，应当经审批机关批准后方可办理出质登记。非上市股份有限公司的股权办理股权出质登记的，应当提交依法设立的省股权登记托管专业机构出具的股权登记托管证明。

第六条　 申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或质权人单方提出。

申请人应当对申请材料的真实性、股权质押合同的合法性、有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。出质人因虚报注册资本、虚假出资、抽逃注册资本、提供虚假验资证明、恶意转移公司资产等导致出质股权权能缺失，侵害质权人利益的，由出质人承担相应法律责任。

第七条　 申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；
（二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章），非上市股份有限公司还应提交依法设立的省股权登记托管专业机构出具的股权托管登记证明；

（三）股权质押合同；
（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明、出质股权所在公司的公司章程复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；

（五）以外商投资的公司的股权出质的，还应当提交审批机关的批准文件；

（六）法律法规规章规定的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

第八条　 出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。

第九条　 申请股权出质变更登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》；（二）有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交股权质押合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；

（三）以外商投资的公司的股权出质登记事项发生变更的，还应当提交审批机关的批准文件；

（四）法律法规规章规定的其他材料。

—４—

指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

第十条　 出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的，应当申请办理注销登记。

第十一条　 申请股权出质注销登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》；
（二）质权消灭的证明文件；
（三）以外商投资的公司的股权出质的注销登记，还应当提交审批机关的批准文件。指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。

第十二条　 股权质押合同被依法确认无效或者被撤销的，应当申请办理撤销登记。

第十三条　 申请股权出质撤销登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》；
（二）股权质押合同被依法确认无效或者被撤销的生效法律
文件。指定代表或者委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者委托代理人的证明。

第十四条　 登记机关对申请人提交的申请材料进行形式审查。材料齐全、符合法定形式以及本办法规定的，应当当场办理。

对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围，以及不符合本办法规定的，登记机关应当当场告知申请人，并退回申请材料。

第十五条　 登记机关准予股权出质登记的，应当出具《股权出质登记通知书》，并载明出质人名称（姓名）、质权人名称（姓名）、出质股权所在公司的名称、出质股权数额。准予变更股权出质登记的，应当出具变更后的《股权出质变更登记通知书》，并载明变更后的股权出质登记事项。准予注销股权出质登记的，应当出具《股权出质注销登记通知书》，并载明所注销股权原出质登记事项。撤销股权出质登记的，应当出具《股权出质撤销登记通知书》，并载明所撤销股权原出质登记事项。登记机关出具的登记通知书应加盖登记机关的股权出质登记专用章。上述登记通知书出质人与质权人各持一份，登记机关存档一份。

第十六条　 登记机关应当根据申请材料将股权出质登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿，利用纸质或者登记机关的公众信息网站及计算机查询终端等多种方式，依法公开，供社会公众查阅、复制。因登记机关原因导致股权出质登记事项记载错误的，登记机关应当及时予以更正。

第十七条　 股权出质登记有关文书和登记簿表式范本，由省工商行政管理局统一制定。

第十八条　 本办法自发布之日起施行。


四川省人民政府


四川省工程建设项目招标代理办法

四川省人民政府令第191号
　　《四川省工程建设项目招标代理办法》已经2005年1月30日省人民政府第56次常务会议审议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 省长　张中伟
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年三月六日
第一章　　　总　则
　　第一条　为规范工程建设项目招标代理行为，保障招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》等法律、法规，结合四川省实际，制定本办法。
　　第二条　在本省行政区域内从事工程建设项目招标代理活动及其监督管理，适用本办法。
　　第三条　本办法所称工程建设项目，是指土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程、装饰装修工程建设项目。
　　本办法所称工程建设项目招标代理，是指招标代理机构在招标人委托的范围内，对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备(进口机电设备除外)和材料采购提供招标服务的行为。
　　第四条　省建设行政主管部门负责全省工程建设项目招标代理机构(以下简称招标代理机构)的资格认定和管理。
　　县级以上发展改革、建设、铁道、交通、信息产业、水利、民航等行政主管部门(以下简称有关行政监督部门)依法在各自的职责范围内对工程建设项目招标代理活动实施监督。
第二章　执业准入
　　第五条　招标代理机构必须依法取得省以上建设行政主管部门颁发的工程建设项目招标代理资格证书，并在工程建设项目招标代理资格证书规定的范围内承接工程建设项目招标代理业务。
　　招标代理机构不得与行政监督部门存在行政隶属关系或者合伙、合作经营以及其他利益关系。
　　第六条　两个以上不同资格等级的招标代理机构联合承担工程建设项目同一招标代理业务的，按照资格等级较低的业务许可范围承接招标代理业务；各方招标代理机构应共同与招标人签订书面合同，并就招标代理活动承担连带责任。
　　第七条　招标代理机构可以跨地区承接工程建设项目招标代理业务。任何单位和个人不得以任何方式限制或者排斥招标代理机构依法从事工程建设项目招标代理业务。
　　第八条　有下列情形之一的国家投资工程建设项目，招标人应当委托招标代理机构办理招标事宜：
　　(一)招标人是对该项目具有行政监督职能的主管部门的；
　　(二)行政监督部门的工作人员在招标项目中担任主要负责人的；
　　(三)招标人最近3年内在实施项目招标活动中有过违法行为的。
　　第九条　招标代理专职技术人员只能受聘于一个招标代理机构。末受聘于招标代理机构的，不得从事招标代理活动。
　　第十条　招标代理机构设立的分支机构或者派出的业务机构应当具有3名以上注册于本代理机构的专职技术人员。招标代理机构对其设立的分支机构或者派出的业务机构从事的招标代理活动承担法律责任。
　　第十一条　下列行为予以禁止：
　　(一)转让、转包招标代理，业务；
　　(二)转让、出借、倒卖招标代理资格证书；
　　(三)假借他人招标代理资格证书承接招标代理业务；
　　(四)无招标代理资格证书或者超越招标代理资格证书规定的范围承接招标代理业务；
　　(五)法律、法规和规章禁止的其他行为。
第三章　执业规范
　　第十二条　除本办法第八条规定外，招标人具备下列编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜：
　　(一)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；
　　(二)具有从事同类工程建设项目招标的经验；
　　(三)具有专门的招标机构或者拥有3名以上招标专职技术人员。
　　依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。
　　任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
　　第十三条　招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
　　招标人委托招标的，应当委托具有相应资格等级的工程建设项目招标代理机构代理，有权要求招标代理机构出示工程建设项目招标代理资格证书原件。
　　第十四条　招标代理机构接受招标人委托，承担下列全部或部分工作：
　　(一)代拟招标公告；
　　(二)代拟投标邀请书；
　　(三)代拟资格预审文件；
　　(四)协助招标人评审投标资格预审文件；
　　(五)编制和发出招标文件；
　　(六)编制工程量清单；
　　(七)编制标底；
　　(八)组织投标人踏勘现场、答疑、草拟答疑纪要；
　　(九)协助招标人或受招标人委托依法组建评标委员会；
　　(十)协助招标人或受招标人委托组织开标、评标、定标；
　　(十一)编制招标投标情况书面报告；
　　(十二)办理招标的备案手续和有关事项的公示手续；
　　(十三)代拟合同；
　　(十四)约定的其他事项。
　　第十五条　招标代理机构承接工程建设项目招标代理业务，应当与招标人签订书面合同。
　　书面合同应载明：
　　(一)招标人名称和招标代理机构名称；
　　(二)招标代理机构的资格等级及其证书编号；
　　(三)委托代理内容；
　　(四)负责该代理业务的注册于本机构的项目负责人及两名以上专职技术人员的姓名和身份证号码；
　　(五)服务费及其支付方式；
　　(六)履约期限；
　　(七)违约责任以及争议解决方法；
　　(八)签订时间、地点；
　　(九)双方约定的其他事项。
　　第十六条　招标代理机构承接招标代理业务后，应当按合同约定安排具有相应招标代理业务能力的专职技术人员从事该项招标代理工作。
　　第十七条　招标人应当向招标代理机构提供招标代理业务所需的文件和资料，并对提供的文件和资料的准确性、合法性负责。
　　招标人及其工作人员不得从事与招标代理活动有关的下列行为：
　　(一)收受贿赂、索取回扣或者谋取其他不正当利益；
　　(二)以违法压价、操纵招标投标为条件选择招标代理机构；
　　(三)与招标代理机构串通，在招标投标中弄虚作假、规避招标、明招暗定、肢解发包；
　　(四)指使招标代理机构不按法律、法规、规章、工程建设标准和招标投标程序进行招标代理；
　　(五)法律、法规和规章禁止的其他行为。
　　第十八条　招标代理机构向招标人和投标人收取的费用必须符合国家有关规定。
　　招标代理机构不得以低于国家规定的取费标准承揽业务，不得以收费低为由降低招标代理服务质量，不得向投标人或者中标人附加任何条件或者收取任何额外费用，不得收取报名费、会议费，不得没收投标人的投标保证金。
　　招标代理机构出售资格预审文件、招标文件只能收取工本费；招标投标使用的图纸资料只能收取押金，未中标单位退回图纸资料时退回押金。
　　第十九条　招标代理机构应当在招标人委托范围内办理招标事宜，遵守法律、法规和规章关于招标人的规定；对招标人违背法律、法规和规章的要求应予拒绝。
　　招标人应当对招标代理机构在受委托范围内的招标结果承担法律责任，招标代理机构对自己在招标代理过程中的违法违规行为和超越招标人委托范围的行为承担法律责任。
　　第二十条　招标代理机构不得以行贿、提供回扣或者其他不正当竞争手段承揽工程建设项目招标代理业务。
　　第二十一条　招标代理机构不得以不合理的条件限制、排斥、歧视投标人或潜在投标人。
　　第二十二条　招标代理机构及其专职技术人员不得在同一项目中同时接受招标人和投标人的委托或者两名以上投标人的委托从事同一招标投标代理业务。
　　第二十三条　招标代理机构不得与招标人、投标人串通损害国家利益、公共利益或者他人合法的权益。
　　第二十四条　招标代理机构不得与招标人有隶属关系或者有股东、合作经营和其他利益关系。
　　第二十五条　招标代理机构及其人员对在招标代理活动中知悉的商业秘密应当保密，不得泄露，不得利用执业之便谋取不正当利益，不得与第三者串通损害招标人、投标人的合法利益。
　　第二十六条　招标代理机构应当建立代理业务档案，妥善保存招标活动中形成的有关文件和资料；委托代理范围内的文件和资料应当抄送业主并按国家规定的档案保存期限保存，有关行政监督部门查阅时应予提供。
　　第二十七条　招标代理机构资格认定机关应建立招标代理机构信息库，记录招标代理机构的基本情况、专职技术人员、经营状况、不良记录、资格认定及复审等信息并向社会公布。
第四章　罚　则
　　第二十八条　招标代理机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程建设项目招标代理资格的，颁证机关不予受理或者不予颁发资格证书，给予警告并在1年内不受理其资格申请。
　　招标代理机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程建设项目招标代理资格证书的，由颁证机关处以3万元罚款，撤消其工程建设项目招标代理资格，收回其资格证书并在3年内不受理其资格申请；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十九条　有违反本办法第十一条规定行为之一的，其招标代理行为无效，处以1万元以上3万元以下罚款。
　　第三十条　招标代理机构违反本办法第二十条规定的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十一条　招标代理机构及其人员有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告；情节严重的，处以1万元以上3万元以下罚款：
　　(一)违反本办法第十八条规定的；
　　(二)在同一项目中同时接受招标人和投标人的委托或者两名以上投标人的委托从事同一招标投标代理业务的；
　　(三)违反招标代理合同约定安排非本机构专职技术人员负责该项招标代理工作的；
　　(四)未按国家有关档案保存期限规定保存招标活动中的有关文件和资料或者拒绝有关行政监督部门查阅的；
　　(五)对招标人违背法律、法规和规章的要求不予拒绝的。
　　第三十二条　招标代理机构因违法受到行政处罚，情节严重的，对招标代理机构法定代表人、项目负责人和直接责任人给予通报批评，3年内禁止从事招标代理业务。
　　第三十三条　因招标代理机构的原因给委托人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
　　第三十四条　招标人违反本办法第十三条规定，委托不具有相应招标代理资格的招标代理机构代理招标的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的处分。情节严重的，依法给予降级、撤职、开除的处分。造成损失的，向其追偿部分或者全部损失。
　　第三十五条　招标人及其工作人员违反本办法第十七条第二款规定的，责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款；影响中标结果的中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条　本办法规定的撤消、暂停、取消工程建设项目招标代理资格，由招标代理机构资格认定机关决定；其他行政处罚，由有关行政监督部门按各自职责分工依法决定。
　　各有关行政监督部门应将处罚结果抄告招标代理机构资格认定机关，记入招标代理机构信息库不良记录档案。属于甲级资格代理机构的，由省招标代理机构资格认定机关抄报国务院建设行政主管部门。
　　第三十七条　有关行政监督部门有下列行为之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　(一)不依法履行监督职责或者监督不力造成严重后果的；
　　(二)非法限制或者排斥招标代理机构依法从事的工程建设项目招标代理业务的；
　　(三)非法干预招标人选择招标代理机构的；
　　(四)为招标人指定招标代理机构的。
　　第三十八条　招标代理活动中违反其他有关法律、法规和规章规定的，按相应的法律、法规和规章进行处理。
第五章　附　则
　　第三十九条　本办法自2005年5月1日起施行。